Проверку клиентской базы на наличие лиц, чьи средства подлежат замораживанию, проводят не реже одного раза в три месяца

Проверку клиентской базы на наличие лиц, чьи средства подлежат замораживанию, проводят не реже одного раза в три месяца и сообщают о результатах Росфинмониторингу. Проверка охватывает национальный перечень, решения МКО и соответствующие перечни Совета Безопасности ООН, в том числе связанные с распространением оружия массового уничтожения.

Между плановыми проверками нужно отслеживать обновления. Трёхмесячная периодичность проверки не отменяет срока, в который необходимо заморозить имущество после включения клиента в перечень.

Ответственность за нарушение.

За неисполнение требований о замораживании имущества или приостановлении операции часть 2.1 статьи 15.27 КоАП РФ предусматривает для юридических лиц штраф от 300 000 до 500 000 рублей либо приостановление деятельности на срок до 60 суток. Эта часть статьи не применяется к кредитным организациям.

Для лицензируемых видов деятельности возможны и лицензионные последствия. Если действия образуют состав содействия террористической деятельности, может наступить уголовная ответственность по статье 205.1 УК РФ.

Мы помогаем субъектам 115-ФЗ организовать работу с перечнями, настроить мониторинг и обучить сотрудников. Обратитесь к нам, чтобы разобраться, как применять эти требования в вашей организации.

8(800)201-13-91; info@amlclub.ru