Пробирная палата обновила уровни риска поднадзорных организаций

Пробирная палата обновила уровни риска поднадзорных организаций, ознакомиться со списком и найти себя можно по ссылке: https://probpalata.gov.ru/spisok-uchastnikov-rynka-s-urovnyami-riska-po-pod-ft/

Что будет, если вы в списках?

🟢1. Низкий уровень риска

Позиция регулятора — максимальное доверие к бизнесу, отсутствие системных признаков нарушений.

✔️Плановые проверки: Не проводятся вообще.

Внеплановые проверки: Назначаются только в эксклюзивных случаях (например, по требованию прокуратуры, поручению Президента или при получении прямой информации о явном нарушении).

Меры контроля: Пробирная палата ограничивается исключительно профилактическими мерами (консультирование, информирование, обобщение правоприменительной практики).

🟡2. Умеренный уровень риска

Свидетельствует о наличии незначительных недочетов в отчетности или редких задержках передачи данных в ГИИС ДМДК.

✔️Плановые проверки: Прямо не назначаются, акцент смещается на дистанционный надзор.

Меры контроля: Проводится наблюдение за соблюдением обязательных требований (мониторинг безопасности). Инспекторы анализируют данные, которые вы подаете, без выезда на место.

Профилактика: Регулятор направляет предостережения о недопустимости нарушения обязательных требований, если замечает маркеры потенциальных ошибок.

🟠3. Повышенный уровень риска

Означает, что компания допускает регулярные системные недочеты или работает по пограничным с сомнительными схемам.

🚩Контрольные мероприятия: В отношении таких субъектов активно проводятся плановые документарные и выездные проверки.

Формат контроля: Чаще применяется инспекционный визит либо выездной осмотр.

Особое внимание: Ведомство запрашивает расширенные пояснения по движению драгметаллов и камней, сопоставляя отчетность по ПОД/ФТ с фактическими остатками в ГИИС ДМДК.

🔴4. Высокий уровень риска

Критическая зона. Регулятор считает, что бизнес умышленно игнорирует требования 115-ФЗ или вовлечен в теневой оборот.

🚩Регулярность проверок: Субъект гарантированно попадает в ежегодный план выездных и документарных проверок.

Внеплановые действия: Срабатывание любого нового индикатора риска (например, несовпадение объемов закупки и продажи) мгновенно запускает внеплановые надзорные мероприятия.

Процессуальные последствия: Применяется весь спектр жестких мер реагирования — предписания об устранении нарушений, составление протоколов по ст. 15.27 КоАП РФ (штрафы до 1 млн рублей), инициирование процедуры снятия со специального учета. 

Если вы нашли себя в списке, сотрудники Центра по ПОД/ФТ и 115-ФЗ с удовольствием проконсультируют вас, как выйти из рисковой зоны: 8(800) 201-13-91