Консалтинговые услуги по ПОД/ФТ и 115-ФЗ

Правила внутреннего контроля ПОД/ФТ можно не печатать

Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ можно больше не печатать, и другие изменения

Проект изменений в Постановление Правительства РФ № 667 «О требованиях к Правилам внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ»

Опубликован проект изменений в Постановление Правительства РФ № 667 «О требованиях к Правилам внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ».

Мы проанализировали, что в проекте планируется изменить в Постановлении Правительства РФ № 667 «О требованиях к Правилам внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ»:

  1. Включена оговорка о том, что Правила по ПОД/ФТ приводятся в соответствие с требованиями законодательства в течение месяца после вступления в силу изменений в законодательные и нормативно-правовые акты в сфере ПОД/ФТ, относящиеся к соответствующей сфере деятельности организации. Ранее такое уточнение отсутствовало.
  2. Исключено требование к тому, что Правила по ПОД/ФТ – это документ на бумажном носителе. Теперь Правила по ПОД/ФТ могут быть оформлены в электронном виде, и подписаны электронной подписью руководителя.
  3. В требования к программе по управлению рисками внесут ряд существенных изменений.

Программа по управлению рисками, будет называться «Программа оценки степени (уровня) риска совершения клиентом подозрительных операций и принятия мер по снижению рисков совершения клиентом подозрительных операций». Такая программа должна будет содержать ряд новых положений и порядков, в том числе Порядок оценки возможности использования новых услуг ‎и (или) программно-технических средств. 

Вводится трехступенчатая шкала оценки риска клиента (низкий, средний, высокий). Но порядок отнесения того или иного клиента к каждой категории рисков, организация (ИП) должна определить самостоятельно.

С проектом изменений можно ознакомиться на сайте Проектов нормативно-правовых актов.

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован.

×
Мы используем cookie-файлы для наилучшего представления нашего сайта. Продолжая использовать этот сайт, вы соглашаетесь с использованием cookie-файлов.
Принять
Отказаться
Политика конфиденциальности