fbpx
Москва
admin@amlclub.ru

Постановление Правительства РФ от 22.10.2020 N 1716 «О внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации»

НОВОСТИ ПО ПОД ФТ
Опубликовано Постановление Правительства РФ от 22.10.2020 N 1716 «О внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации», вносящее изменения в Постановление Правительства РФ от 19.03.2014 N 209 «Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям».
Изменения вступают в силу 31.10.2020.
Считаем, что организации, указанные в пункте 7 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ (кредитные организации, профессиональные участники рынка ценных бумаг (за исключением профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность исключительно по инвестиционному консультированию), операторы инвестиционных платформ, страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховые брокеры, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы, микрофинансовые организации, общества взаимного страхования, негосударственные пенсионные фонды, ломбарды, операторы финансовых платформ) должны провести целевой инструктаж по вносимым изменениям.

5 комментариев

  1. Наталья:

    Здравствуйте! Подскажите, чему именно вы хотите учить на целевом инструктаже, например, сотрудников микрокредитной компании или банка? для них совершенно ничего не изменилось. в пункт 21 добавили ссылку на пункт 20.2, но в самом пункте 20.02 и так была информация о доведении через личные кабинеты. По сути просто продублировали.
    Остальные изменения касаются конкретных субъектов ПОД/ФТ (ИП, адвокатов и т.д.).
    Спрашиваю с целью не упустить что-то, может вы лучше меня разглядели).
    Только не говорите, пожалуйста, что для перестраховки! учить 350 человек просто так непонятно чему — совершенно излишне.

    • Здравствуйте!
      Рады, что Вы не оспариваете сам факт того, что постановление Правительства РФ № 209 распространяется на кредитные и некредитные финансовые организации. Среди наших подписчиков нашлись и те, кто считает, что этот нормативный акт вообще не распространяется на некредитные финансовые организации. Давно устарел и регулирует отношения Росфинмониторинга и субъектов 115-ФЗ, не поднадзорных Банку России.
      Мы также долго анализировали документы и думали давать рекомендацию к обучению или нет, но склонились все же к тому, чтобы рекомендовать.
      Давая рекомендации по проведению обучения в форме целевого инструктажа исходили из того, что документ привели в соответствие со 115-ФЗ. Документ является единственным нормативным актом, регулирующим вопросы предоставления организациями сведений по запросам Росфинмониторинга.
      Документом расширился перечень субъектов, которые обязаны представлять информацию в Росфинмониторинг.
      Меняются субъекты – исключаются профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие деятельность исключительно по инвестиционному консультированию – для них будет предусмотрен отдельный порядок предоставления сведений (уже есть проект), добавляются операторы инвестиционных платформ, операторы финансовых платформ.
      Аналогичным образом изменен пункт 14. Запросы Росфинмониторинг вправе направлять большему количеству субъектов, чем ранее – всем некредитным финансовым организациям, в порядке, согласованном с Банком России (такого порядка представления НФО сведений по запросу Росфинмониторинга, нет).
      Целевой (внеплановый) инструктаж сотрудников некредитной финансовой организации, проводится ответственным сотрудником в следующих случаях: при изменении действующих и вступлении в силу новых законодательных актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, нормативных правовых и иных актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ в части вопросов, относящихся к соответствующим сферам деятельности некредитных финансовых организаций.
      Если Ответственный сотрудник считает, что изменения в Постановление Правительства № 209 не относятся к соответствующей сфере деятельности организации, и готов мотивированно отстоять свою точку зрения перед надзорным органом, то мы считаем это его право и ответственность: проводить обучение или нет. Мы не настаиваем, лишь рекомендуем.
      Некоторые ответственные сотрудники считают, что приказ Росфинмониторинга № 175 не является нормативным актом, относящимся к соответствующей сфере деятельности организации.
      Мы также придерживаемся мнения, что обучать всех подряд по всем документам из сферы ПОД/ФТ — излишне.

  2. Наталья:

    Извините, предыдущий комментарий, я писала по Постановлению 1692!!)) это еще не изучила даже))

  3. Наталья:

    Хотя, в этом постановлении я тоже не пойму чему учить. И никак не найду:
    а) в подпункте «а» пункта 3 слово «восьмым» заменить словом «девятым»; — этот абзац 9 в 115-ФЗ

    • 3. Организации и индивидуальные предприниматели представляют в Федеральную службу по финансовому мониторингу следующую информацию:
      а) о подлежащих обязательному контролю операциях с денежными средствами или иным имуществом, предусмотренную абзацами вторым — восьмым подпункта 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона;

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован. Обязательные поля помечены *