Правила предоставления ежеквартальных отчетов
Как должна проводиться проверка, чтобы соответствовать требованиям Росфинмониторинга?
Все организации, включая ИП, должны проводить самостоятельную проверку по перечням 1 раз в 3 месяца или чаще. Проверку инициирует специальное должностное лицо спустя 3 месяца с даты проведения прошлой проверки или ранее.
В Информационном письме от Росфинмониторинга от 13.05.2016 № 52 сказано о том, что в целях оптимизации направлять отчет желательно 1 раз в квартал.
Например, организация начала оказывать услуги с 01.05.2015. Первую проверку лучше провести за период 01.05-30.06.2015, а следующий проверочный период будет с 01.07.2015 по 30.09.2015 и т.д.
Проверка должна проводиться по всем клиентам, обслуживаемым в проверяемом периоде, включая клиентов филиалов и доп. офисов, и в показателе «Количество клиентов» при формировании ФЭС 3-ФМ нужно считать всех клиентов, юридических и физических лиц, с которыми проводились разовые или множественные операции.
Результаты самостоятельных проверок оформляются в следующих документах:
- письменный отчет об итогах проверки;
- ФЭС, который необходимо направить в Росфинмониторинг не позднее 5-ти дней с дня проведения проверки;
- внутренняя отчетность перед руководством;
- Журнал сверок/проверок, в котором стоит указывать сроки, даты и перечни.
Если вы хотите больше знать о том, как выявлять подозрительные операции и направлять информацию в Росфинмониторинг, то ждем вас на нашем онлайн-обучении.
Для записи на обучение по ПОД/ФТ пишите на почту: admin@amlclub.ru / etaran@amlclub.ru или звоните по телефону 8(800)201-13-91
