Порядок предоставления ежеквартальной отчетности

Правила предоставления ежеквартальных отчетов

Как должна проводиться проверка, чтобы соответствовать требованиям Росфинмониторинга?

Все организации, включая ИП, должны проводить самостоятельную проверку по перечням 1 раз в 3 месяца или чаще. Проверку инициирует специальное должностное лицо спустя 3 месяца с даты проведения прошлой проверки или ранее.

В Информационном письме от Росфинмониторинга от 13.05.2016 № 52 сказано о том, что в целях оптимизации направлять отчет желательно 1 раз в квартал.

Например, организация начала оказывать услуги с 01.05.2015. Первую проверку лучше провести за период 01.05-30.06.2015, а следующий проверочный период будет с 01.07.2015 по 30.09.2015 и т.д.

Проверка должна проводиться по всем клиентам, обслуживаемым в проверяемом периоде, включая клиентов филиалов и доп. офисов, и в показателе «Количество клиентов» при формировании ФЭС 3-ФМ нужно считать всех клиентов, юридических и физических лиц, с которыми проводились разовые или множественные операции.

Результаты самостоятельных проверок оформляются в следующих документах:

• письменный отчет об итогах проверки;
• ФЭС, который необходимо направить в Росфинмониторинг не позднее 5-ти дней с дня проведения проверки;
• внутренняя отчетность перед руководством;
• Журнал сверок/проверок, в котором стоит указывать сроки, даты и перечни.

Разработка и утверждение новой редакции Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.

Обучение для сотрудников организации по ПОД/ФТ.

Если вы хотите больше знать о том, как выявлять подозрительные операции и направлять информацию в Росфинмониторинг, то ждем вас на нашем онлайн-обучении.

Для записи на обучение по ПОД/ФТ пишите на почту: info@amlclub.ru / etaran@amlclub.ru или звоните по телефону 8(800)201-13-91

Наши клиенты получили время на развитие своего бизнеса, избежали штрафов и неприятного взаимодействия с надзорными органами, и, конечно, экономят на фонде оплаты труда!
Подробнее об абонентском сопровождении