ПОД/ФТ без границ

Необходимо организовать рабочий процесс в выходные и по ночам

Проблемы с Личным кабинетом Росфинмониторинга

Росфинмониторинг публикует перечни организации или физическому лицу, включенным в составляемые в рамках реализации полномочий, предусмотренных главой VII Устава ООН, Советом Безопасности ООН или органами, специально созданными решениями Совета Безопасности ООН, перечни организаций и физических лиц, связанных с террористическими организациями и террористами или с распространением оружия массового уничтожения (далее – перечни ООН) в том числе в выходные в 23:00, 04:00, 05:00 утра по МСК.

Всем организациям и индивидуальным предпринимателям необходимо организовать проверку клиентов на принадлежность к указанным перечням ООН.

Организовать скачивание перечней, в том числе в выходные не составляет труда.

Вся проблема в том, что в последнее время Росфинмониторинг присылает перечни ООН один за другим до истечения 20 часов, и после выхода обновленного перечня ООН, предыдущий скачать уже не представляется возможным. В принципе отсутствует такая кнопка.

Росфинмониторинг фиксирует все факты неиспользования перечней в кабинете и включил этот показатель в расчет уровня риска в Личном кабинете на сайте Росфинмониторинга.

Таким образом, получается следующая ситуация, вы спите, у вас есть 20 часов на скачивание и проверку клиентов по перечням, но пока вы спите вышел еще один перечень ООН, и вы уже не успеваете скачать предыдущий перечень ООН и ваш уровень риска в Личном кабинете повышается. Хотя у вас не было намерения нарушать требования законодательства о ПОД/ФТ. Это лишь техническая нестыковка в Личном кабинете Росфинмониторинга.

Говорят, что организации уже направили в Росфинмониторинг письмо с запросом разъяснений по сложившейся ситуации, и с просьбой настроить скачивание пропущенных перечней, но не факт, что это будет реализовано.

В этой связи крайне рекомендуем скачивать перечни незамедлительно с даты их опубликования.

Разработать и утвердить новую редакцию Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.

Обучение для сотрудников организации  по ПОД/ФТ и 115-ФЗ.

Наши клиенты получили время на развитие своего бизнеса, избежали штрафов и неприятного взаимодействия с надзорными органами, и, конечно, экономят на фонде оплаты труда!
Подробнее об абонентском сопровождении