Банк России опубликовал информационное письмо от 27.07.2020 № ИН-04-12/144 «Об анкете Вольфсбергской группы».
Письмо адресовано кредитным организациям и структурным подразделениям Банка России.
Приводим текст Информационного письма:
Центральный банк Российской Федерации информирует, что Вольфсбергской группой1 в апреле 2020 года опубликована обновлённая анкета по оценке благонадёжности и надлежащей проверке финансовых учреждений-респондентов в рамках KYC2 (далее – Анкета).
Анкета рекомендуется для использования банкам-членам Вольфсбергской группы и другим заинтересованным финансовым учреждениям в рамках установления корреспондентских отношений.
Анкета составлена Вольфсберской группой с учётом положений Международных стандартов по противодействию отмыванию денег, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (Рекомендаций ФАТФ)3 и содержит широкий спектр вопросов, позволяющих сделать вывод о характере деятельности респондента, об уровне предпринимаемых респондентами мер по противодействию ОД/ФТ, взяточничеству и коррупции, оценке рисков ОД/ФТ, соблюдению целевых финансовых санкций и обеспечению прозрачности переводов денежных средств.
Перечень вопросов, предлагаемый в Анкете, может представлять практический интерес для российских кредитных организаций для формирования подходов к внутрибанковским правилам при установлении и поддержании корреспондентских отношений с зарубежными банками респондентами. В целях обеспечения единообразной интерпретации финансовыми учреждениями содержащихся в Анкете вопросов Вольфсбергской группой также опубликованы обновленные руководство по её заполнению, ответы на актуальные вопросы в отношении Анкеты и глоссарий применяемых в Анкете терминов и понятий.
Анкета и вышеуказанные материалы размещены на официальном сайте Вольфсбергской группы в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» и Банк России приводит ссылки на документы. Мы в AMLclub.ru скачали их для Вас.
АНКЕТА
Порядок ее заполнения
Глоссарий
Ответы на наиболее популярные вопросы