Письмо Банка России об анкете Вольфсбергской группы

Банк России опубликовал информационное письмо от 27.07.2020 № ИН-04-12/144 «Об анкете Вольфсбергской группы».

Письмо адресовано кредитным организациям и структурным подразделениям Банка России.

Приводим текст Информационного письма:

Центральный банк Российской Федерации информирует, что Вольфсбергской группой1 в апреле 2020 года опубликована обновлённая анкета по оценке благонадёжности и надлежащей проверке финансовых учреждений-респондентов в рамках KYC2 (далее – Анкета).

Анкета рекомендуется для использования банкам-членам Вольфсбергской группы и другим заинтересованным финансовым учреждениям в рамках установления корреспондентских отношений.

Анкета составлена Вольфсберской группой с учётом положений Международных стандартов по противодействию отмыванию денег, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (Рекомендаций ФАТФ)³ и содержит широкий спектр вопросов, позволяющих сделать вывод о характере деятельности респондента, об уровне предпринимаемых респондентами мер по противодействию ОД/ФТ, взяточничеству и коррупции, оценке рисков ОД/ФТ, соблюдению целевых финансовых санкций и обеспечению прозрачности переводов денежных средств.

Перечень вопросов, предлагаемый в Анкете, может представлять практический интерес для российских кредитных организаций для формирования подходов к внутрибанковским правилам при установлении и поддержании корреспондентских отношений с зарубежными банками респондентами. В целях обеспечения единообразной интерпретации финансовыми учреждениями содержащихся в Анкете вопросов Вольфсбергской группой также опубликованы обновленные руководство по её заполнению, ответы на актуальные вопросы в отношении Анкеты и глоссарий применяемых в Анкете терминов и понятий.

Анкета и вышеуказанные материалы размещены на официальном сайте Вольфсбергской группы в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» и Банк России приводит ссылки на документы. Мы в AMLclub.ru скачали их для Вас.

АНКЕТА

Порядок ее заполнения

Глоссарий

Ответы на наиболее популярные вопросы

1 Вольфсбергская группа является ассоциацией тринадцати глобальных банков (Banco Santander, Bank of America, Bank of Tokyo-Mitsubishi UFJ, Barclays, Citigroup, CreditSuisse, Deutsche Bank, GoldmanSachs, HSBC, J.P. Morgan Chase, Société Générale, Standard Chartered Bank и UBS), целью которой является разработка рекомендаций по управлению рисками, связанными с совершением финансовых преступлений. Особое внимание Вольфсбергской группой уделяется совершенствованию практики «знай своего клиента» и мер ПОД/ФТ.

2 Wolfsberg Group Correspondent Banking Due Diligence Questionnaire (CBDDQ)

3 Рекомендацией 13 предусмотрено, что финансовые учреждения должны в отношении трансграничных корреспондентских отношений и других аналогичных отношений в дополнение к обычным мерам по надлежащей проверке клиента применять меры, достаточные для получения полного представления о финансовом учреждении-респонденте и предпринимаемых им мерах противодействия ОД/ФТ.