Ответственность адвоката в случае отсутствия регистрации на сайте Росфинмониторинга

Ответственность адвоката за отсутствие Личного кабинета на сайте Росфинмониторинга

Какие требования законодательства по ПОД/ФТ должен соблюдать адвокат?

В соответствии с законодательством РФ адвокаты наравне с нотариусами, индивидуальными аудиторами, аудиторскими организациями и лицами, оказывающими услуги по бухгалтерскому учету или юридические услуги, являются субъектами Федерального закона №115-ФЗ и обязаны зарегистрировать Личный кабинет на сайте Росфинмониторинга.

Адвокат должен самостоятельно пройти обучение по ПОД/ФТ в форме целевого инструктажа, возложить на себя обязанности специального должностного лица, соответствующим образом исполнять обязанности, указанные в Федеральном законе №115-ФЗ, и нести ответственность за несоблюдение законодательства РФ о ПОД/ФТ, которая прописана в законодательных и нормативных правовых актах.

В случае несоблюдения требований законодательства о ПОД/ФТ, адвокаты наравне со всеми остальными субъектами Федерального закона №115-ФЗ несут ответственность по п.1 ст.15.27 КоАП РФ в виде штрафа от 50 000 до 100 000 рублей за любое нарушение, не связанное с непредоставлением информации об операциях в Росфинмониторинг.

Если же адвокат не регистрировался на сайте Росфинмониторинга, не имеет Личного кабинета и его бездействие привело к нарушению законодательства о ПОД/ФТ в части предоставления информации об операциях в Росфинмониторинг, или же среди его клиентов были лица, которые были включены в перечень экстремистов/террористов, то адвокат будет привлечен к ответственности по п.2 ст.15.27 КоАП РФ за непредоставление сведений об операциях, и такое нарушение повлечет наложение штрафа от 200 000 до 400 000 рублей.

Если адвокат нарушит законодательство в части замораживания (блокирования) денежных средств либо иного имущества лица, включенного в перечень лиц, причастных к экстремистской или террористической деятельности, то это повлечет за собой ответственность в виде штрафа от 300 000 до 500 000 рублей.

Наказание за несоблюдение требований законодательства по ПОД/ФТ всегда ощутимо, поэтому предлагаем всем адвокатам начать с обучения по ПОД/ФТ в форме целевого инструктажа для того, чтобы четко понимать свои права и обязанности и иметь свидетельство, необходимое для соблюдения требований о ПОД/ФТ.

Разработка и утверждение новой редакции Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.

Обучение для сотрудников организации по ПОД/ФТ.

Для записи на обучение по ПОД/ФТ пишите на почту: info@amlclub.ru / etaran@amlclub.ru или звоните по телефону 8(800)201-13-91

Наши клиенты получили время на развитие своего бизнеса, избежали штрафов и неприятного взаимодействия с надзорными органами, и, конечно, экономят на фонде оплаты труда!
Подробнее об абонентском сопровождении