Как подготовить отчет о рисках для Росфинмониторинга

Годовой отчет о рисках в Росфинмониторинг

Как и зачем его подавать?

Организации и ИП должны отправлять отчет о рисках через Личный кабинет на сайте Росфинмониторинга.

Этот отчет должен содержать информацию о вашем собственном уровне риска, о риске использования вашей деятельности в отмывании доходов и финансировании терроризма с обоснованием заявленной степени риска. Данный отчет не касается уровня риска ваших клиентов.

Средний объем данного отчета – 2-3 страницы. В него можно включить:

• риски, которые вы выявляете, с указанием степени;
• обоснование присвоения этих степеней рисков;
• меры по работе с рисками;
• с какими проблемами вы сталкиваетесь при определении уровня рисков.

Отчет о рисках отправляется посредством заполнения специальной формы, которая находится в разделе меню в левой части экрана Личного кабинета на сайте Росфинмониторинга. Для того, чтобы найти нужную форму, необходимо выбрать пункт Риски ОД/ФТ – Исходящие – Сообщить о рисках. В представленной форме можно составить сообщение с отчетом или прикрепить готовый файл с ним.

Отправку данного отчета нельзя игнорировать, так как она влияет на уровень вашей «риск-ромашки». Отсутствие отчета или его неправильное составление не повлечет за собой штрафных санкций, но изменение цвета «риск-ромашки» на красный, оранжевый или желтый вследствие непредоставления отчета, будет сигнализировать о том, что вы попадаете в поле зрения надзорных органов, и к вам может прийти проверяющий сотрудник.

Рекомендуем готовить и отправлять данный отчет 1 раз в год. Нет определенной периодичности, с которой вы должны предоставлять отчет о рисках, но подача отчета реже одного раза в год может повлечь за собой ухудшение вашего рейтинга.

В нашей компании вы можете заказать образец отчета о рисках, если готовы к самостоятельному заполнению и отправке.

Стоимость образца – 1500 рублей.

Если вы хотите, чтобы мы подготовили отчет о рисках вместо вас, то мы также можем оказать такую услугу в течение 3-х рабочих дней.

Стоимость данной услуги – 3000 рублей.

Разработка и утверждение новой редакции Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.

Обучение для сотрудников организации по ПОД/ФТ.

Напишите на почту: info@amlclub.ru / etaran@amlclub.ru или позвоните по телефону 8(800)201-13-91 для того, чтобы узнать об услугах подробнее.

Наши клиенты получили время на развитие своего бизнеса, избежали штрафов и неприятного взаимодействия с надзорными органами, и, конечно, экономят на фонде оплаты труда!
Подробнее об абонентском сопровождении