Консалтинговые услуги по ПОД/ФТ и 115-ФЗ

Основания и сроки на внесение изменений в Правила внутреннего контроля

Изменения правил внутреннего контроля

Написали кому, на основании чего и в какие сроки необходимо внести изменения в Правила внутреннего контроля.

Сегодня вступили в силу очередные изменения в 115-ФЗ.

Не забудьте провести внутреннее обучение по изменениям в форме дополнительного инструктажа для всех остальных субъектов 115-ФЗ. Сроки на проведение обучения должны содержаться в ваших Правилах внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и(или) в иных внутренних документах, в т.ч. Программа подготовки и обучения кадров.

В ближайшее время мы напишем обзор изменений, внесенных в 115-ФЗ. А , пока что, хочется написать список нормативных актов, на основании которых нужно внести соответствующие правки в ваши Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ:

👉Для адвокатов, нотариусов, бухгалтеров, юристов, управляющих компаний:

  1. Изменения внесены Постановлением Правительства РФ от 06.06.2022 N 1035 «О внесении изменений в требования к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым адвокатами, нотариусами, доверительными собственниками (управляющими) иностранной структуры без образования юридического лица, исполнительными органами личного фонда, имеющего статус международного фонда (кроме международного наследственного фонда), лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами»;
  2. Приказ Росфинмониторинга от 20.05.2022 N 100 «Об утверждении требований к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения подозрительных операций»
  3. Федеральный закон от 30.12.2021 N 483-ФЗ «О внесении изменений в статью 7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

 

Можно все аккумулировать в одну редакцию.

Срок: не позднее 07.07.2022 г., желательно 06.07.2022 г.

👉Для лизинговых организаций, факторинговых компаний, операторов по приему платежей, агентств недвижимости, ювелирных организаций и ИП и пр.:

  1. Опубликовано Постановление Правительства РФ от 16.06.2022 N 1092 «О внесении изменений в требования к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями»;
  2. Приказ Росфинмониторинга от 20.05.2022 N 100 «Об утверждении требований к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения подозрительных операций»;
  3. Федеральный закон от 30.12.2021 N 483-ФЗ «О внесении изменений в статью 7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

Можно все аккумулировать в одну редакцию.

Срок: не позднее 17.07.2022 г., желательно 16.07.2022 г.

Первое и самое важное: Провести внутреннее обучение для сотрудников организации с связи с изменениями. Зафиксировать факт проведенного обучения.

Второе: Нужно разработать и утвердить новую редакцию Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован.

×
Мы используем cookie-файлы для наилучшего представления нашего сайта. Продолжая использовать этот сайт, вы соглашаетесь с использованием cookie-файлов.
Принять
Отказаться