Обучение в форме Повышения квалификации для НФО
Для читателей AMLclub.ru предусмотрена 10% скидка по ПРОМОКОДУ: AMLCLUB. Вы также можете оставить заявку на участие в вебинаре на нашем сайте любым удобным способом и мы сами с Вами свяжемся. ЗАЯВКА на участие в вебинаре ЗДЕСЬ.
Внимание: новый формат, адаптированный под практические запросы субъектов Целевой и плановый инструктаж + практикум
Актуальные и практические вопросы государственного надзора, контроля и регулирования некредитных финансовых организаций, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом. Исполнение требований Федерального закона от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ. Новое в законодательстве о ПОД/ФТ/ФРОМУ.
25 августа 2020 года
онлайн трансляция (вебинар)
8 академических часов, 14.30 — 21.30 (время московское)
Аудитория
Обучение проводится для сотрудников НФО в соответствии с Указанием Банка России от 05.12.2014 № 3471-У.
СДЛ, руководители и сотрудники организаций, поднадзорных Банку России:
Инвестиционные компании
Профессиональные участники рынка ценных бумаг
Операторы инвестиционных платформ
Операторы финансовых платформ (new)
Кредитно-потребительские кооперативы, включая сельхоз
Ломбарды
Микрофинансовые организации
Негосударственные пенсионные фонды
НФО
Общества взаимного страхования
Страховые компании и брокеры
Управляющие компании
Семинар рассчитан в первую очередь на специальных должностных лиц (СДЛов), ответственных за реализацию ПВК, а также сотрудников структурных подразделений по ПОД/ФТ таких организаций, имеющих базовое представление о системе ПОД/ФТ.
Участникам семинара будет выдано Свидетельство о прохождении Целевого либо планового инструктажа.
Семинар-практикум по ПОД/ФТ: просто и понятно, для новичков и продвинутых
Обзор последних изменений в Федеральный закон № 115-ФЗ и в акты Банка России в 2020 году: вступившие в силу и актуальные проекты.
Комментарии к Федеральному закону от 13.07.2020 № 208-ФЗ.
Практика исполнения НФО противолегализационных процедур: идентификация и сбор сведений, работа с Перечнем Т/Э и ФРОМУ.
Актуальные вопросы, возникающие у НФО при проведении идентификации.
Подходы регулятора к порядку информирования НФО уполномоченного органа об операциях обязательного контроля.
О семинаре
Семинар направлен на обсуждение актуальных вопросов, возникающих у некредитных финансовых организаций при исполнении требований противолегализационного законодательства, в том числе по разработке внутренних документов по ПОД/ФТ/ФРОМУ и реализации процедур внутреннего контроля.
Цель семинара – продуктивный диалог, обмен опытом, разбор интересных нестандартных ситуаций и получение слушателями практических рекомендаций по исполнению требований Банка России по ПОД/ФТ.
Программа семинара Целевой инструктаж и Плановый инструктаж.
1. Требования Федерального закона № 115-ФЗ в части идентификации клиентов:
возможные виды идентификации клиентов, предусмотренные законом («полная», упрощенная, «удаленная», «на основании кодов и паролей»);
установление необходимых сведений (паспорта, миграционные карты, адрес), порядок заверения копий документов,
способы взаимодействия с клиентом при обновлении сведений,
случаи непроведения идентификации,
поручение (делегирование) идентификации банку,
привлечение третьих лиц к сбору сведений и документов для идентификации,
проверка достоверности полученных сведений через информационные системы.
2. Основания для применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества и для приостановления операций. Работа с Перечнями и Решениями МКО. Рекомендации Банка России: «проверка» и «сверка». Приостановление операций в соответствии с законом.
3. Перечень операций, подлежащих обязательному контролю. Подходы Банка России к порядку направления НФО сведений по «профильным» операциям обязательного контроля. Разбор актуальных ситуаций. Рекомендации по заполнению отдельных полей ФЭС.
4. Обзор изменений в Федеральный закон № 115-ФЗ в 2020 году: вступившие в силу и актуальные законопроекты. Федеральный закон от 13.07.2020 № 208-ФЗ: новый поход к направлению ОПОК и выявлению подозрительных операций. Подробные комментарии.
5. Обзор изменений в акты Банка России в части требований по ПОД/ФТ/ФРОМУ в 2020 году. Изменения в требования к обучению по ПОД/ФТ и требования по идентификации. Планируемые изменения в Порядок представления НФО информации в уполномоченный орган.
6. Особенности организации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в соответствии с требованиями Положения Банка России № 445-П. Квалификационные требования к СДЛ в соответствии с Указанием Банка России № 3470-У. Подразделение по ПОД/ФТ. Ограничения по совмещению функций СДЛ. Замещение СДЛ на время отпуска, больничного, командировки.
7. Требования к обучению в НФО по ПОД/ФТ в соответствии с Указанием Банка России № 3471-У. Формат и порядок обучения. Практические рекомендации.
Программа практикума
1. Актуальные тенденции в идентификации клиентов: «удаленная идентификация», оценка финансового положения и деловой репутации без запроса документов у клиента, установление источников происхождения денежных средств в процессе обслуживания.
2. Организация риск-ориентированного подхода. Методика оценки риска клиента (кратко), методика оценки риска использования услуг организации в ОД/ФТ/ФРОМУ, методика выявления и оценки риска легализации. Порядок оценки риска легализации, связанного с используемыми и планируемыми к использованию НФО технологиями предоставления услуг.
3. Разработка ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ. Рекомендации к форме и порядку составления ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ. Типичные нарушения, допускаемые НФО при разработке ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ. Примеры нарушений и рекомендации по их устранению.
4. Практика организации финансового мониторинга в НФО. Модели легализации. Цели схем легализации. Основные признаки сомнительных операций. Схемы легализации доходов с использованием ресурсов НФО. Примеры.
Спикеры:
Представитель Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России.
Таран Елена Михайловна. Практикующий эксперт в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ/ФРОМУ. Автор статей по ПОД/ФТ/ФРОМУ. Квалифицированный специалист в сфере рынка ценных бумаг (1.0, 3.0, 4.0, 5.0). Практический опыт работы в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ с 2011 года. Опыт работы Ответственным сотрудником и руководителем подразделения по ПОД/ФТ/ФРОМУ в самых крупных инвестиционных и банковских холдингах РФ. Опыт работы контролером профессионального участника рынка ценных бумаг, сотрудника службы управления рисками.
Цена участия 1 слушателя 7600 руб. (НДС не облагается)
