Консалтинговые услуги по ПОД/ФТ и 115-ФЗ

О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам

Квалификационные требования к специальным должностным лицам

Изменения в Постановлении Правительства РФ о квалификационных требованиях к специальным должностным лицам № 492

02.03.2022 вступает в силу:

Постановление Правительства РФ от 18.02.2022 № 217 «О внесении изменений в постановление Правительства Российской Федерации от 29 мая 2014 г. № 492».

 

Текст изменений, которые вносятся в Постановление Правительства РФ № 492:

  1. В пункте 2 слова «адвокатам, нотариусам и лицам, осуществляющим предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг,» заменить словами «и лицам, указанным в статье 7.1 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»,».
  2. В пункте 3:

а) слова «, адвокатов, нотариусов и лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг,» заменить словами «и лиц, указанных в статье 7.1 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»,»;

б) после слов «должностных лиц» дополнить словами «указанных организаций, индивидуальных предпринимателей и лиц»;

в) слова «надзорные органы» заменить словами «контрольные (надзорные) органы»;

г) слова «надзорным органом» заменить словами «контрольным (надзорным) органом».

 

Комментарий:

Первое, что изменилось – это расширился круг субъектов Федерального закона № 115-ФЗ, к специальным должностным лицам которых, предъявляются квалификационные требования, и с 02.03.2022 это: адвокаты, нотариусы, доверительные собственники (управляющие) иностранной структуры без образования юридического лица и организации/Индивидуальные предприниматели, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, аудиторские организации, индивидуальные аудиторы.

 

Как мы видим, указанные изменения не несут серьезных изменений для всех субъектов Федерального закона №115-ФЗ, но тем не менее, исходя из опыта прохождения нами проверок надзорными органами, всем (кроме некредитных финансовых организаций) субъектам Федерального закона № 115-ФЗ рекомендуем провести внутреннее обучение сотрудников в форме дополнительного инструктажа, внести соответствующие записи в Журнал учета прохождения обучения, и в течение месяца утвердить новую редакцию Правил на основании таких несущественных изменений.

Первое и самое важное: Провести внутреннее обучение для сотрудников организации с связи с изменениями. Зафиксировать факт проведенного обучения.

Второе: Нужно разработать и утвердить новую редакцию Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован.

×
Мы используем cookie-файлы для наилучшего представления нашего сайта. Продолжая использовать этот сайт, вы соглашаетесь с использованием cookie-файлов.
Принять
Отказаться