Госорганизация не могла заключить договор на сопровождение по 115-ФЗ

К нам обратилась государственная организация, которая открывала новое направление деятельности, связанное с торговлей драгоценными металлами.

Руководство понимало необходимость выполнения требований законодательства по ПОД/ФТ и было заинтересовано в профессиональном сопровождении.

Однако проект столкнулся с препятствием еще до начала работ.

Юридическая служба заказчика не согласовала наш типовой договор.

Для коммерческих организаций подобная ситуация встречается редко, но для государственных структур наличие собственных корпоративных шаблонов договоров является стандартной практикой.

Клиент прямо сообщил, что внутренние юристы не пропустят типовой договор без приведения его к установленной форме.

Мы оперативно запросили шаблон заказчика, адаптировали договор под требования юридической службы и согласовали все необходимые условия.

После подписания договора приступили к организации системы ПОД/ФТ.

В ходе работы выяснилось, что необходимо не только подготовить документы, но и выстроить полноценный процесс внутреннего контроля.

Для клиента были разработаны Правила внутреннего контроля, программа подготовки и обучения кадров, приказ об обучении сотрудников, журналы учета обучения и проверки клиентов по перечням.

Дополнительно были подготовлены шаблоны документов для идентификации клиентов, передан перечень операций, подлежащих обязательному контролю, а также операций, которые могут вызывать подозрения.

Отдельным направлением работы стало восстановление просроченной отчетности и настройка личного кабинета Росфинмониторинга.

После завершения внедрения организация была переведена на абонентское сопровождение.

Сегодня специалисты AML Club контролируют сроки обязательных мероприятий, помогают сдавать отчетность, загружают документы в личный кабинет, предоставляют материалы для дополнительного инструктажа, отслеживают перечни Росфинмониторинга и помогают поддерживать низкий уровень риска.

В результате заказчик получил не просто комплект документов, а полностью работающую систему ПОД/ФТ с постоянной экспертной поддержкой.