Нужно ли согласовывать Правила внутреннего контроля в Росфинмониторинге?

Если вы задаетесь вопросом: «Правила внутреннего контроля подлежат согласованию в Росфинмониторинге или нет?», то мы можем однозначно ответить, что не подлежат.

Несмотря на то, что Правила внутреннего контроля не нужно согласовывать в Росфинмониторинге, хотим заметить, что почти все субъекты Федерального закона №115-ФЗ, перечисленные в ст.5 и ст.7.1, за исключением некредитных финансовых организаций, в Личных кабинетах на сайте Росфинмониторинга имеют раздел Организация системы внутреннего контроля – Правила внутреннего контроля. В него необходимо каждый раз загружать свою новую утвержденную редакцию Правил внутреннего контроля для того, чтобы информировать Росфинмониторинг о том, что вы соблюдаете требования законодательства о ПОД/ФТ и к вам не нужно приходить с проверкой. Росфинмониторинг получает вашу новую редакцию Правил внутреннего контроля и отмечает, что она фактически есть в вашей организации, и этого достаточно для того, чтобы к вам не пришли с проверкой на почве их отсутствия.

Для некоторых видов деятельности (например, нотариусов и адвокатов) характерно участие в саморегулируемых организациях. Правила внутреннего контроля нотариуса не подлежат согласованию в Росфинмониторинге, но могут подлежать согласованию с саморегулируемыми организациями (например, с нотариальной палатой) в соответствии с внутренними актами.