Могут ли оштрафовать руководителя за несвоевременную постановку на учет в Росфинмониторинге?

Штраф на руководителя за несвоевременную постановку на учет в Росфинмониторинге

Рассказываем о том, за что несет ответственность руководитель и могут ли его оштрафовать за несвоевременную постановку на учет в Росфинмониторинге.

Действительно ли могут оштрафовать руководителя организации за несвоевременную постановку на учет в Росфинмониторинге?

Отвечаем: Да, могут!

Рассмотрим причины, основания и размеры штрафов.

В соответствии с Постановлением Правительства РФ от 27.01.2014 №58 (ред. от 10.04.2023) «Об утверждении Положения о постановке на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют контрольные (надзорные) органы» лизинговые, факторинговые организации, агентства недвижимости, а также операторы по приему платежей обязаны встать на учет в Росфинмониторинг в течение месяца после регистрации организации (для вновь созданных), либо в течение месяца после внесения изменений в ЕГРЮЛ для осуществления соответствующего вида деятельности (для действующих организаций), и до даты заключения первого договора с клиентом.

То есть, два условия:

1. Встать на учет в течение месяца с даты внесения информации в ЕГРЮЛ;
2. До даты заключения первого договора с клиентом.

Организация не вправе осуществлять свою деятельность до постановки на учет в Росфинмониторинг в течение месяца с даты регистрации и до даты заключения первого договора. Для осуществления деятельности организация обязана встать на учет в Росфинмониторинг.

В соответствии с п.1 ст.15.27 КоАП РФ любое нарушение законодательства Российской Федерации о противодействии отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ), несвязанное с предоставлением отчетности в Росфинмониторинг по операциям, может повлечь привлечение к ответственности. Т.е. за несвоевременную постановку на учет в Росфинмониторинг привлекут к ответственности именно по этой статье.

Обратим ваше внимание, что к ответственности привлекут и руководителя организации, и саму организацию. Не или/или, а и/и.

В соответствии с п.1 ст.15.27 КоАП РФ к руководителю могут применить следующее наказание за допущенное правонарушение: предупреждение или штраф в размере от 10 000 до 30 000 рублей. Организацию оштрафуют в размере от 50 000 до 100 000 рублей. Размер штрафа и вид наказания определяет судья.

Также обращаем внимание индивидуальных предпринимателей. Индивидуальные предприниматели будут привлекаться к ответственности, как организация. Для целей ПОД/ФТ и ст.15.27 КоАП РФ, индивидуальный предприниматель является не физическим лицом, а организацией.

Разработка и утверждение новой редакции Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.

Обучение для сотрудников организации по ПОД/ФТ.

Испытываете сложности с постановкой на учет в Росфинмониторинг? Не знаете с чего начать и чем закончить?

Ждем вас на нашем обучении по ПОД/ФТ 14.12.2023.

Ссылка для записи на обучение

Наши клиенты получили время на развитие своего бизнеса, избежали штрафов и неприятного взаимодействия с надзорными органами, и, конечно, экономят на фонде оплаты труда!
Подробнее об абонентском сопровождении