Кто ответственен за ПВК по ПОД/ФТ?

Ответственность за содержание Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ всегда несет генеральный директор организации, и эта ответственность закреплена во всех нормативных актах по ПОД/ФТ, регулирующих требования к Правилам внутреннего контроля для различных компаний:

• п.1.10 Положение Банка России от 15.12.2014 №445-П (ред. от 07.11.2022) «О требованиях к ПВК НФО в целях ПОД/ФТ»;
• п.1 Постановления Правительства РФ от 30.06.2012 №667 (ред. от 26.10.2022) «Об утверждении требований к ПВК, разрабатываемым организациями, работающими с деньгами или иным имуществом, и ИП, и о некоторых акта Правительства РФ, утративших силу»;
• п.4 Постановления Правительства РФ от 14.07.2021 №1188 (ред. от 26.10.2022) «Об утверждении требований к ПВК, разрабатываемым адвокатами, нотариусами, доверительными собственниками иностранной структуры без образования юр. лица, исполнительными органами личного фонда, имеющего статус международного фонда, лицами, оказывающими юридические или бухгалтерские услуги, аудиторскими организациями и аудиторами».

Если ПВК не соответствуют требованиям законодательства РФ о ПОД/ФТ, то организация и руководитель как должностное лицо несут ответственность по п.1 ст.15.27 КоАП РФ в виде предупреждения или наложения административного штрафа на должностных лиц в размере от 10 000 до 30 000 рублей и на юр. лиц – от 50 000 до 100 000 рублей. К ответственности будут привлечены и руководитель, и организация. Индивидуальный предприниматель в случае данного нарушения штрафуется как юр. лицо.

Для того, чтобы Правила внутреннего контроля в вашей организации были созданы согласно требованиям законодательства РФ, обращайтесь за их разработкой к специалистам. Наша компания предлагает услуги разработки Правил внутреннего контроля. Но так как единоразовая разработка Правил внутреннего контроля – это только часть системы противодействия легализации, мы предлагаем услугу абонентского сопровождения, в рамках которого, наряду с другими действиями, направленными на выполнение вами требований законодательства по ПОД/ФТ, мы будем актуализировать для вас ПВК каждый раз при внесении изменений в законодательные и нормативные правовые акты.