Консалтинговый центр по вопросам ПОД/ФТ и 115-ФЗ

Кто обязан исполнять санкции? Санкционные меры и ответственные за них лица.

Изменения в закон о специальных экономических мерах

Утверждение ответственного сотрудника за применение санкционных мер и  разработка положения о применении экономических мер

01 февраля 2024 года вступает в силу Федеральный закон от 04.08.2023 № 422-ФЗ, который вносит существенные изменения в Федеральный закон № 281 «О специальных экономических мерах и принудительных мерах».

 

На наших целевых инструктажах по ПОД/ФТ лекторы предупреждали слушателей о том, что скоро Закон № 281-ФЗ станет таким же, как Федеральный закон № 115-ФЗ «О противодействии легализации…».

 

Обратите внимание как схож перечень организаций, через которых реализуются экономические меры с субъектами Федерального закона № 115-ФЗ. К таким организациям, согласно Закону № 281-ФЗ, относятся:

1) кредитные организации;

2) профессиональные участники рынка ценных бумаг (за исключением профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность исключительно по инвестиционному консультированию);

3) страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховые брокеры, общества взаимного страхования и иностранные страховые организации, имеющие право в соответствии с Законом Российской Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-I «Об организации страхового дела в Российской Федерации» осуществлять страховую деятельность на территории Российской Федерации;

4) негосударственные пенсионные фонды в части осуществления деятельности по негосударственному пенсионному обеспечению;

5) управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

6) микрофинансовые организации;

7) лизинговые компании;

8) кредитные потребительские кооперативы, сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы;

9) коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов;

10) организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;

11) ломбарды;

12) организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения;

13) операторы по приему платежей;

14) организации федеральной почтовой связи;

15) операторы связи, имеющие право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи, а также операторы связи, занимающие существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных;

16) организаторы азартных игр, операторы лотерей в части осуществления деятельности по выплате, передаче или предоставлению выигрыша по договору об участии в лотерее;

17) операторы финансовых платформ;

18) операторы информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и операторы обмена цифровых финансовых активов;

19) операторы инвестиционных платформ.

 

Кстати, на основании Федерального закона № 281-ФЗ также необходимо замораживать (блокировать) имущество и(или) денежные средства, как и на основании Федерального закона № 115-ФЗ.

 

Мы рекомендуем обратить внимание на этот закон, разработать положение по применению в вашей организации мер и приказом назначить ответственное лицо.

 

Многие организации, по нашим сведениям, эти обязанности планируют возложить как раз на сотрудников подразделений по ПОД/ФТ или СДЛ.

 

Текущими изменениями внесена обязанность Банка России контролировать исполнение законодательства о применении санкционных мер в поднадзорных организациях. Таким образом мы рекомендуем всем кредитным и некредитным организациям готовиться к проверкам в этой части очень серьезно.

 

Неисполнение специальных экономических мер и (или) нарушение требований нормативных правовых актов, нормативных актов Банка России, изданных в соответствии с Федеральным законом № 281-ФЗ влечет наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от 300 тысяч до 500 тысяч рублей.

А если вы хотите больше знать об отмывании доходов, способах и формах легализации денежных средств, о том, как выявлять подозрительные операции и направлять информацию в Росфинмониторинг, то ждем вас на нашем онлайн-обучении. Для записи на обучение по ПОД/ФТ

 

пишите на почту: admin@amlclub.ru / etaran@amlclub.ru

или звоните по телефону: 8(800)201-13-91 / +7(965) 178-58-31

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован. Обязательные поля помечены *

×
Карта сайта
Мы используем cookie-файлы для наилучшего представления нашего сайта. Продолжая использовать этот сайт, вы соглашаетесь с использованием cookie-файлов.
Принять
Отказаться
Политика конфиденциальности