Какими законодательными и нормативно-правовыми актами регулируется передача информации в Росфинмониторинг?

Передача информации в Росфинмониторинг регулируется различными нормативными актами, каждый из которых содержит требования к предоставлению сведений:

1. Главный законодательный акт в сфере ПОД/ФТ – Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
2. Постановление Правительства РФ от 19.03.2014 № 209 «О представлении информации в Росфинмониторинг организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и ИП и запросов от Росфинмониторинга в адрес этих организаций и ИП».
3. Приказ Росфинмониторинга от 08.02.2022 №18 «Об утверждении Особенностей представления в Росфинмониторинг информации, предусмотренной Федеральным законом №115-ФЗ».
4. Указание Банка России от 17.10.2018 № 4937-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со ст.7, 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ».
5. Постановление Правительства РФ от 09.04.2021 № 569 «Об утверждении Правил передачи информации в Росфинмониторинг адвокатами, нотариусами, доверительными собственниками иностранной структуры без образования юр. лица, исполнительными органами личного фонда, имеющего статус международного фонда (кроме международного наследственного фонда), лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства РФ».

К каждому нормативному акту также сформированы особенности заполнения форм отчетности, в которых указано как заполнять тот или иной показатель.

Как видите, существует множество законодательных и нормативно-правовых актов, регулирующих передачу сведений в Росфинмониторинг. Они не являются константой, к ним выходят обновления, дополнения и появляются новые акты, требования которых нужно также обязательно соблюдать для того, чтобы не попадать в поле зрения надзорных органов из-за нарушений.

Есть требования законодательства РФ о ПОД/ФТ, которые являются общими для всех субъектов Федерального закона №115-ФЗ, но также существуют подзаконные нормативные акты, которые содержат требования, которые распространяются на конкретные виды деятельности, и они различны. Исполнение не относящихся к вашей сфере деятельности требований законодательства о ПОД/ФТ будет являться нарушением так же, как и неисполнение требований по ПОД/ФТ в целом.

Если вы регулярно сталкиваетесь со сложностями при изучении столь специфичной документации, у вас нет выделенного сотрудника, занимающегося вопросами ПОД/ФТ в вашей организации, и вы не хотите тратить время и силы на попытки разобраться во всем самостоятельно, то вы всегда сможете прийти к нам за помощью. У нас есть различные варианты сотрудничества – от единоразового заполнения и отправки ФЭС в Росфинмониторинг до полного абонентского обслуживания, находясь на котором вы перестанете переживать о соблюдении требований законодательства в сфере ПОД/ФТ, так как наши специалисты возьмут эти вопросы на себя.