Какие последствия могут быть, если уровень риска долгое время будет высоким или повышенным?

В соответствии с п.17 Постановление Правительства РФ от 19.02.2022 № 219 О контроле и проверках, выбор контрольных мероприятий осуществляется на основании присвоенного контролируемому лицу уровня риска несоблюдения законодательства РФ по ПОД/ФТ.

Для высокого уровня риска – это такие мероприятия, как плановые и внеплановые проверки в формате документарных или выездных.

Для повышенного уровня риска таким мероприятием станет плановая проверка в виде документарной или выездной.

В случае присвоения организации (ИП) повышенного или высокого уровня риска, надзорный орган проводит дополнительный анализ информации о состоянии исполнения указанными лицами требований законодательства о ПОД/ФТ, информации, необходимой для осуществления контроля и надзора, и полученной в рамках информационного обмена между надзорным органом и Росфинмониторингом, а также информации от иных органов государственной власти, органов местного самоуправления, зарубежных органов контроля либо содержащейся в поступающих обращениях или заявлениях, в целях подтверждения уровня риска.

Таким образом, если уровень риска будет высокий или повышенный в течение длительного времени, организации (ИП) стоит ожидать выездную, документарную, плановую или внеплановую проверку по ПОД/ФТ.

О том, что включает в себя выездная или документарная проверка мы будем подробно рассказывать в наших следующих статьях. Читайте наши новости и подписывайтесь на нас, чтобы не пропустить данную информацию.

Поддержание уровня риска в «зеленой», низкой, зоне в вашем Личном кабинете на сайте Росфинмониторинга – самый лучший способ избежать выездных проверок и не привлекать внимание к своей организации и деятельности, так как вышеупомянутый п.17 гласит, что для низкого уровня риска контрольные мероприятия не проводятся. То есть, поддерживая низкий уровень риска вы практически выпадаете из поля зрения Росфинмониторинга или своего надзорного органа (Банка России, ФНС, Роскомнадзора, Пробирной палаты и пр.).

Мы поможем вам поддерживать низкий уровень риска всегда в рамках абонентского сопровождения по ПОД/ФТ. Мы будем осуществлять для вас все мероприятия, предусмотренные законодательством в сфере ПОД/ФТ, сохраняя ваше время и гарантируя постоянную поддержку уровня риска в «зеленой» зоне.