Как защитить свою компанию от штрафов по ПОД/ФТ?

Как избежать штрафов по ПОД/ФТ?

Читайте в этой статье!

1.  Мониторинг законодательства:

Регулярное отслеживание изменений в Федеральном законе N 115-ФЗ от 7 августа 2001 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», а также в нормативных актах Росфинмониторинга и Правительства РФ. По каждому изменению в законодательстве проводится обучение сотрудников и утверждается новая редакция Правил внутреннего контроля.

2.  Обучение сотрудников:

Обязательное обучение по ПОД/ФТ в форме целевого инструктажа и повышения уровня знаний с получением соответствующих свидетельств.

3.  Разработка внутренних документов:

Наличие правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, приказа о назначении специального должностного лица, приказа об утверждении программы обучения, приказов об обучении сотрудников, журнала учета обучения, журналов проверки клиентов и прочее.

4.  Своевременная сдача отчетности:

Направление ФЭС о подозрительных операциях, об операциях, подлежащих обязательному контролю, отчетов о результатах проверки системы внутреннего контроля, и отчетов о проверке клиентов по Перечням.

5.  Личный кабинет Росфинмониторинга:

Соблюдение требований Росфинмониторинга о взаимодействии через Личный кабинет. Соблюдение этих пунктов поможет минимизировать риски и защитить вашу компанию от штрафов.

Разработка и утверждение новой редакции Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.

Обучение для сотрудников организации по ПОД/ФТ.

А если вы хотите больше знать об отмывании доходов, способах и формах легализации денежных средств, о том, как выявлять подозрительные операции и направлять информацию в Росфинмониторинг, подписывайтесь на наши новости и присоединяйтесь к нам в соц. сетях.

Youtube


Telegram


Vk