Как выглядит отчет о результатах осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в Личном кабинете на сайте Росфинмониторинга?

Как мы уже сказали в предыдущих статьях, отчет о результатах осуществления внутреннего контроля должен составляться не только в бумажном виде, но и в электронном, в Личном кабинете на сайте Росфинмониторинга. В этой статье мы рассмотрим все графы данного отчета и дадим подсказки по их заполнению.

Не забываем, что мы сдаем отчет о результатах проверки системы внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ. Т.е. это те основные части системы ПОД/ФТ, которые по мнению Росфинмониторинга у вас должны быть.

1.Дата начала и дата окончания отчетного периода. Не более 6-ти месяцев с даты проведения предыдущей проверки. Внимание! В связи с новым порядком расчета риск-оценки в Личном кабинете на сайте Росфинмониторинга, рекомендуем отчет о результатах осуществления внутреннего контроля сдавать сразу после регистрации кабинета/постановки на учет в Росфинмониторинге. Да, с нулевыми показателями.

2.Направлено сообщений по операциям, подлежащим обязательному контролю (количество и сумма).

Необходимо указать количество направленных сообщений (отчетности по операциям) в проверяемом периоде и сумму в тысячах рублей по всем этим операциям.

3.Составлено внутренних сообщений о результатах выявления сомнительных операций клиентов (количество).

Указывается количество внутренних сообщений о подозрительных операциях вне зависимости от принятого решения о направлении/ненаправлении информации в Росфинмониторинг. С критериями сомнительных операций, которые должны у вас вызывать подозрения можно также ознакомиться в наших предыдущих статьях.

4.Принято решений о направлении сообщений в Росфинмониторинг (количество и сумма).

Указывается количество подозрительных операций, сведения о которых направлены в Росфинмониторинг, и подсчитывается общая сумма по ним (в тыс. рублей).

5.Принято решений о не направлении сообщения в Росфинмониторинг (количество и сумма).

Подсчитывается количество решений о ненаправлении информации о подозрительных операциях с указанием общей суммы по этим сделкам. Отметки о принятых решениях должны быть зафиксированы во внутренних сообщениях.

6.Приняты меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (Да/Нет).

Росфинмониторинг интересует, были ли в проверяемом периоде выявлены среди ваших клиентов лица, включенные в Перечни экстремистов/террористов, и были ли вами приняты меры по замораживанию, блокированию денежных средств или иного имущества таких клиентов.

7.Проведена проверка наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (Да/Нет).

Необходимо указать информацию о факте проведения ежеквартальной проверки клиентов по перечням экстремистов/террористов, а также крайнюю дату проведения такой проверки.

8.Информирование Росфинмониторинга о результатах проведенной проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (Отчет направлен/Отчет не направлен).

Если вы проводили ежеквартальную проверку клиентов по перечням экстремистов/террористов, то также требуется указать – осуществлялось ли информирование Росфинмониторинга о результатах такой проверки, сдавался ли отчет о проверке клиентов по перечням.

9.Принято решений об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции (количество и сумма).

Здесь нужно посчитать количество принятых решений об отказах в проверяемом периоде и сумму по всем отказам, в тысячах рублей. Не забывайте, что при отказе в совершении операции необходимо предоставлять отчетность в Росфинмониторинг. Если отказов не было, то в отчетности проставляем нули.

10.Проведено внутреннее обучение в целях ПОД/ФТ (дата).

Укажите – было ли проведено внутреннее обучение, и когда оно было проведено. Если у вас в проверяемом периоде было несколько обучений, то мы рекомендуем указать последнюю дату обучения. Обратите внимание внутреннее обучение сотрудников в форме дополнительного инструктажа нужно проводить регулярно, при каждом изменении законодательных и нормативно-правовых актов по ПОД/ФТ.

11.Внесены изменения в правила внутреннего контроля (дата).

Нужно поставить дату утверждения актуальной редакции правил.

12.Иное (по усмотрению организации).

Здесь можно перечислить то, что вы считаете нужным, о чем, на ваш взгляд, должен знать Росфинмониторинг.

После заполнения отчет отправляется в Росфинмониторинг. Особенность этого отчета в том, что его не нужно подписывать ЭЦП.