Консалтинговые услуги по ПОД/ФТ и 115-ФЗ

Как представлять сведения о бенефициарном владельце в Росфинмониторинг?

Учетные данные организации и сведения о бенефициарных владельцах

О заполнении сведений в Личном кабинете на сайте Росфинмониторинга

Вопрос подписчика:

Можно ли в Личном кабинете на сайте Росфинмониторинг в разделе «Учетные данные» в графе «Сведения о мерах по установлению бенефициарного владельца» написать следующее: направление запроса учредителю о предоставлении информации, необходимой для установления бенефициарных владельцев, изучение структуры владения организацией, а также изучение структуры владения юридического лица, являющегося учредителем?

Ответ AMLclub.ru:

Если в выписке из ЕГРЮЛ указано физическое лицо, то в разделе «Сведения об бенефициарных владельцах» в Личном кабинете Росфинмониторинга следует указывать это лицо, и добавлять его паспортные данные. Если же в выписке из ЕГРЮЛ в качестве учредителя указана иностранная структура или иностранная организация, то у организации должны быть подтверждающие документы, что предприняты все возможные обоснованные в сложившихся обстоятельствах меры по идентификации бенефициарных владельцев организации, но это не дало результатов.

В таком случае можно прописать в разделе «Сведения о бенефициарных владельцах» информацию о том, какие меры были предприняты для идентификации и выявления своего бенефициарного владельца, но должны быть запросы к учредителю, ответы учредителя (отказы в предоставлении такой информации и т.д.). В соответствии со ст. 6.1 Федерального закона от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» у всех организаций, у всех юридических лиц без исключения, на территории РФ должно быть положение о выявлении и идентификации своих собственных бенефициарных владельцев.

В соответствии со ст. 14.25.1 Кодекса об административных правонарушениях РФ, нарушение юридическим лицом обязанностей по установлению и предоставлению информации о своих бенефициарных владельцах, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от 30 000 руб. до 40 000 руб., на юридических лиц – от 100 000 руб. до 500 000 руб.

Напоминаем, что каждой организацией должны быть предприняты меры по выявлению и идентификации собственных бенефициарных владельцев, должны быть сформированы анкеты на этих бенефициарных владельцев, анкетные данные должны не реже одного раза в год обновляться.

Относительно заполнения сведений о бенефициарном владельце в Личном кабинете на сайте Росфинмониторинга, то это не обязанность организации, нет ни одного нормативного акта, по которому организация обязана эту информацию загружать в Личный кабинет на сайте Росфинмониторинга без какого-то дополнительного запроса со стороны Росфинмониторинга. Вместе с тем невозможно сохранить информацию об организации в разделе «Учетные данные», если информация о бенефициарных владельцах не будет заполнена. Таким образом, Росфинмониторинг вынуждает эту информацию предоставлять без запроса.

При наличии информации о бенефициарном владельце в графе «Сведения о мерах по установлению бенефициарного владельца», будет прописана информация о том, какие меры были предприняли по идентификации бенефициарных владельцев и что бенефициарный владелец не был установлен, то мы можем только предполагать, что это привлечет ненужное внимание со стороны надзорного органа и какие негативные последствия могут возникнуть для организации в этом случае.

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован.

×
Мы используем cookie-файлы для наилучшего представления нашего сайта. Продолжая использовать этот сайт, вы соглашаетесь с использованием cookie-файлов.
Принять
Отказаться
Политика конфиденциальности