Консалтинговый центр по вопросам ПОД/ФТ и 115-ФЗ

Изменения в порядке доступа к Личному кабинету

Изменения в порядке доступа к Личному кабинету

Подписан Приказ Росфинмониторинга от 29.08.2022 N 183 «О внесении изменений в Порядок доступа к личному кабинету и его использования, утвержденный приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 20 июля 2020 г. N 175»

Изменения в 175 Приказ Росфинмониторинга вступают в силу 11.10.2022 г. (за исключением отдельных положений).

На основании этого всем субъектам Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (кого так или иначе изменения затрагивают), необходимо провести внутреннее обучающее мероприятие в форме дополнительного инструктажа в сроки, указанные в ваших внутренних документах (в правилах по ПОД/ФТ/ФРОМУ и/или в Программе подготовки и обучения кадров по ПОД/ФТ/ФРОМУ). А также в течение месяца необходимо внести изменения в Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ (т.е. до 10.11.2022 г.)

Итак, давайте рассмотрим, что изменилось и какие правки вносить в Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.

  1. Доверительные собственники (управляющие) иностранной структуры без образования юридического лица, исполнительные органы личного фонда, имеющего статус международного фонда (кроме международного наследственного фонда) теперь также относятся к пользователям Личных кабинетов на сайте Росфинмониторинга.
  2. Росфинмониторинг прекращает доступ пользователей к личному кабинету в случае прекращения доверительным собственником деятельности по управлению денежными средствами или иным имуществом, направленной на извлечение дохода (прибыли) в интересах участников (пайщиков, доверителей или иных лиц) либо иных выгодоприобретателей иностранной структуры без образования юридического лица.
  3. Личный кабинет используется организациями (ИП), перечисленными в статье 5 Федерального закона № 115-ФЗ в том числе с целью получения:
  • информации о присвоенном организации (ИП) индикаторе риска и показателях дистанционного мониторинга (кроме НФО и субъектов статьи 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ);
  • информации о возможном несоблюдении организацией (ИП) требований, установленных Федеральным законом N 115-ФЗ, принимаемыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами Центрального банка Российской Федерации.
  • Кредитные организации также получают перечень иностранных государств или административно-территориальных единиц иностранных государств, обладающих самостоятельной правоспособностью.

4. Личный кабинет используется организациями (ИП), перечисленными в статье 5 Федерального закона № 115-ФЗ в том числе с целью получения и направления документов при проведении Росфинмониторингом документарной проверки.

Для участия в анкетировании (опросе) в ходе проведения Росфинмониторингом профилактических мероприятий.

5. Личный кабинет используется субъектами стать 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ в том числе с целью получения:

  • информации о присвоенном адвокату, нотариусу, доверительному собственнику, исполнительному органу международного личного фонда и лицу, оказывающему юридические или бухгалтерские услуги, индикаторе риска и показателях дистанционного мониторинга. Это значит, что риск-оценка для субъектов статьи 7. 1 Федерального закона № 115-ФЗ перестанет быть серой, и начнет меняться в зависимости от ваших действий в кабинете.
  • информации о возможном несоблюдении адвокатами, нотариусами, доверительными собственниками, исполнительными органами международного личного фонда и лицами, оказывающими юридические или бухгалтерские услуги, требований, установленных Федеральным законом N 115-ФЗ и принимаемыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами Российской Федерации.

Первое и самое важное: Нужно разработать и утвердить новую редакцию Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.

Второе: Провести внутреннее обучение для сотрудников организации с связи с изменениями. Зафиксировать факт проведенного обучения.

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован. Обязательные поля помечены *

×
Карта сайта
Мы используем cookie-файлы для наилучшего представления нашего сайта. Продолжая использовать этот сайт, вы соглашаетесь с использованием cookie-файлов.
Принять
Отказаться
Политика конфиденциальности