Консалтинговые услуги по ПОД/ФТ и 115-ФЗ

Изменения в КоАП РФ в части соблюдения требований законодательства о ПОД/ФТ

Изменения в КоАП РФ в части соблюдения требований законодательства о ПОД/ФТ

Изменения в части контроля и надзора в сфере ПОД/ФТ

01.09.2022 г. вступил в силу Федеральный закон от 04.03.2022 № 31-ФЗ «О внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях».

1. Дисквалификация за отсутствие сведений о бенефициарах.

В статью 14.25.1 — Нарушение юридическим лицом обязанностей по установлению и представлению информации о своих бенефициарных владельцах, внесли изменения в части наказания должностного лица.

За неисполнение обязанностей по выявлению и представлению сведений о своих собственных бенефициарных владельцах, должностное лицо организации может быть оштрафовано в размере от 30 до 40 тысяч рублей либо дисквалифицировано на срок до 1 года.

Примечание: Все юридические лица РФ обязаны располагать информацией о своих бенефициарах, регулярно ее обновлять и при запросе такой информации Росфинмониторингом или ФНС, соответственно, представлять такую информацию.

Обязанность закреплена в статье 6.1 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

2. Ужесточается наказание за неисполнения закона о специальных экономических мерах.

Оказание финансовой поддержки распространению оружия массового уничтожения приравняли к оказанию финансовой поддержке терроризма.

Статья 15.27.1. теперь называется — Оказание финансовой поддержки терроризму, распространению оружия массового уничтожения

За несоблюдение санкционного режима, который предусмотрен Федеральным законом от 30.12.2006 № 281-ФЗ «О специальных экономических мерах и принудительных мерах», в том числе за неприменение принудительных мер по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества, в отношении граждан Украины и иных лиц, влечет наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей.

3. Все Организации обязаны следить, чтобы через них не отмывались деньги или иное имущество. В КоАП РФ добавилась новая статья — 15.27.3. Совершение в интересах юридического лица сделок или финансовых операций с имуществом, полученным преступным путем

Юридические лица будут привлечены к ответственности по данной статье за совершение в интересах юридического лица сделок или финансовых операций с денежными средствами или иным имуществом, в целях отмывания денежных средств или иного имущества.

Размер штрафа — до 3-кратной суммы денежных средств, стоимости иного имущества, являющихся предметом административного правонарушения, с конфискацией денежных средств или иного имущества либо без таковой или административное приостановление деятельности на срок до тридцати суток с конфискацией денежных средств или иного имущества либо без таковой.

Освободят от ответственности по этой статье тех, кто способствует выявлению данного правонарушения, проведению административного расследования и (или) выявлению, раскрытию и расследованию преступления, связанного с данным правонарушением.

Признают виновными юридических лиц, совершающих операцию, направленную на отмывание доходов, если операция совершается:

  • физическим лицом, уполномоченным на основании закона, иного правового акта, учредительного документа, договора или доверенности совершать действия от имени юридического лица;
  • физическим лицом, занимающим должность в органах управления юридического лица или органах, осуществляющих контроль за финансово-хозяйственной деятельностью юридического лица;
  • бенефициарным владельцем в значении, определенном пунктом 8 статьи 6.1 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Первое и самое важное: Нужно разработать и утвердить новую редакцию Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.

Второе: Провести внутреннее обучение для сотрудников организации с связи с изменениями. Зафиксировать факт проведенного обучения.

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован.

×
Мы используем cookie-файлы для наилучшего представления нашего сайта. Продолжая использовать этот сайт, вы соглашаетесь с использованием cookie-файлов.
Принять
Отказаться
Политика конфиденциальности