Изменения 115-ФЗ, нормативных актов и ПВК

Росфинмониторинг опубликовал информационное письмо в Личных кабинетах организаций и ИП (за исключением поднадзорных Банку России) о грядущих изменениях законодательства РФ о ПОД/ФТ/ФРОМУ от 01.12.2022 и о том, что необходимо утвердить новую редакцию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ в связи с указанными изменениями.

Напомним, что 01.12.2022 вступают в силу изменения в Федеральный закон от 07 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее — Федеральный закон № 115-ФЗ). Изменения вступают в силу 01.12.2022 также в следующие нормативные акты по ПОД/ФТ/ФРОМУ:

• Постановление Правительства Российской Федерации от 19.03.2014 № 209 «Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям»
• Постановление Правительства Российской Федерации от 09.04.2021 № 569 «Об утверждении Правил передачи информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу адвокатами, нотариусами, доверительными собственниками (управляющими) иностранной структуры без образования юридического лица, исполнительными органами личного фонда, имеющего статус международного фонда (кроме международного наследственного фонда), лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации»
• Постановление Правительства Российской Федерации от 30.06.2012 № 667 «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации»
• Постановление Правительства Российской Федерации от 14.07.2021 № 1188 «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым адвокатами, нотариусами, доверительными собственниками (управляющими) иностранной структуры без образования юридического лица, исполнительными органами личного фонда, имеющего статус международного фонда (кроме международного наследственного фонда), лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами»

Изменения предусматривают дополнение программ внутреннего контроля, регламентирующих порядок применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества порядком принятия решений об отмене принятых мер и по информированию об этом организаций и физических лиц, в отношении которых такие меры применялись.

Кроме того, существенно изменена программа, регламентирующая порядок применения субъектами статьи 5 Федерального закона № 115-ФЗ мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.

В этой связи, всем организациям и ИП (за исключением поднадзорных Банку России) необходимо привести в соответствие правила внутреннего контроля не позднее 30.12.2022.

С 01.12.2022 в Личные кабинеты организаций и ИП будет приходить новых Перечень лиц, включенных в составляемые в соответствии с решениями Совета Безопасности ООН перечни организаций и физических лиц, связанных с терроризмом или с распространением оружия массового уничтожения.