Изменения в 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»

С 01.01.2021 года вступают в силу изменения в 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»

(на основании Федерального закона от 27.12.2019 N 454-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» и статью 73 Федерального закона «Об исполнительном производстве» в части совершенствования регулирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг»)

В соответствии с указанными изменениями, если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании, клиент вправе передавать брокеру драгоценные металлы, в том числе в качестве обеспечения своих обязательств перед брокером. Указанные драгоценные металлы могут находиться на отдельном банковском счете (счетах) в драгоценных металлах, открываемом (открываемых) брокером в кредитной организации (специальный брокерский счет в драгоценных металлах). Драгоценные металлы, полученные брокером по сделкам, совершенным за счет клиента, также могут находиться на специальном брокерском счете в драгоценных металлах.

Брокер обязан вести учет драгоценных металлов каждого клиента, находящихся на специальном брокерском счете (счетах) в драгоценных металлах, и отчитываться перед клиентом. На имущество клиентов, находящееся на специальном брокерском счете (счетах) в драгоценных металлах, не может быть обращено взыскание по обязательствам брокера. Брокер не вправе зачислять собственные драгоценные металлы на специальный брокерский счет (счета) в драгоценных металлах.

Соответственно, у брокеров появится еще одна услуга, которую преступники потенциально могут использовать в целях легализации. До введения такой услуги Ответственный сотрудник должен оценить ее на предмет возможного использования в легализации (оценить риск использования услуги в целях легализации/финансирования терроризма), письменно зафиксировать результаты в мотивированном суждении. Проводить такую оценку не реже 1 раза в 6 месяцев.