fbpx
Москва
admin@amlclub.ru

Изменения в 115-ФЗ вступили в силу сегодня 07.04.2020 года

Федеральный закон от 07.04.2020 №116-ФЗ

07.04.2020 Президент подписал новый Федеральный закон от 07.04.2020 № 116-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» в части уточнения прав и обязанностей юридических лиц, осуществляющих отдельные виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг».

 

Закон вступает в силу со дня его официального опубликования.

 

Напомню какие главные изменения внес опубликованный закон:

 

  • Исключить организации, осуществляющие исключительно инвестиционное консультирование — инвестиционных советников из списка субъектов Закона 115-ФЗ (инвестиционные советники не принимают на свои счета денежные средства клиентов, соответственно, выявлять операции и направлять о них сведения в Росфинмониторинг не имею возможности);

 

  • Регистраторам (реестродержателям) позволят проводить обновление сведений не реже 1 раза в 3 года (сейчас — ежегодное обновление сведений);

 

  • В случае, если открытие лицевого счета в реестре владельцев ценных бумаг не обусловлено принятием от лица, которому открывается такой лицевой счет, заявления или иного документа, являющегося основанием для открытия указанного лицевого счета, то идентификация (в т.ч. упрощенная) клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца не проводится;

 

  • Регистраторам (реестродержателям) позволят поручать проведение идентификации (в т.ч. упрощенной идентификации) кредитным организациям;

 

  • Инвестиционным советникам и регистраторам (реестродержателям) позволят проводить упрощенную идентификацию.

 

 

НОВЫЙ ЗАКОН ЗДЕСЬ

 

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован. Обязательные поля помечены *