Росфинмониторинг опубликовал проект изменений в Инструкцию о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденную приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 апреля 2015 г. № 110.
Приводим текст вносимых изменений:
УТВЕРЖДЕНЫ
приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу
от _________________№_____
Изменения, вносимые в Инструкцию о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденную приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 апреля 2015 г. № 110
- В пункте 1.1:
а) слова «организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме» заменить словами «организаторов азартных игр, операторов лотерей в части осуществления деятельности по выплате, передаче или предоставлению выигрыша по договору об участии в лотерее»;
б) слова «и оказывают услуги связи на основании договоров с абонентами — физическими лицами» исключить.
- В пункте 1.2 слова «Положением о порядке передачи информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу адвокатами, нотариусами и лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 16 февраля 2005 г. № 82 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, № 8, ст. 659; 2014, № 28, ст. 4069)» заменить словами «Положением о порядке передачи информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу адвокатами, нотариусами, лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, а также аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами при оказании аудиторских услуг, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 16 февраля 2005 г. № 82 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, № 8, ст. 659; 2018, № 47, ст. 7257)».
- В пункте 1.4:
а) в подпункте «е» слова «(Глава VIII настоящей Инструкции).» заменить словами «(Глава VIII настоящей Инструкции);»;
б) дополнить подпунктом «ж» следующего содержания:
«ж) о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона, об устранении указанных в пункте 11 статьи 7 Федерального закона оснований, в соответствии с которыми принято решение об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом (Глава IX настоящей Инструкции).».
- В пункте 2.3 слова «автоматизированного комплекса программных средств по вводу, обработке и передаче информации, предоставляемого Росфинмониторингом (далее — АРМ), а также с помощью» исключить.
- Пункт 2.5 признать утратившим силу.
- В пункте 2.8 слова «либо АРМ» исключить.
- В пункте 2.9 слова «или АРМ», «,АРМ», «,подписанного в соответствии с пунктом 2.6 настоящей Инструкции,» исключить.
- Абзац четвертый пункта 3.2 дополнить словами «, для ФЭС 5-ФМ «Y» = «05»».
- В пункте 3.5 слова «, а также в используемом АРМ» исключить.
- В пункте 3.8 слова «, а также в используемом АРМ» исключить.
- В пункте 3.9 слова «либо АРМ» исключить.
- Пункт 3.18 изложить в следующей редакции:
«3.18. Для удаления ранее представленного и принятого Росфинмониторингом ФЭС организация, индивидуальный предприниматель, лицо представляют удаляемое ФЭС целиком, имеющее значение показателя «Вид сообщения» — «4 — удаление записи», с указанием в показателе «Дополнительные сведения» причин удаления ФЭС. При этом в показателях «Номер записи в ФЭС» и «Дата ФЭС» удаляемого сообщения указываются номер и дата первично представленного ФЭС, а в показателе «Дата исправления/замены записи/удаления записи» указывается дата представления удаляемого сообщения.».
- Пункт 3.19 признать утратившим силу.
- Подпункт «ж» пункта 4.1 признать утратившим силу.
- Дополнить Главой IX следующего содержания:
«Глава IX. Представление информации о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом, об устранении оснований, в соответствии с которыми принято решение об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом»
9.1. Информация о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона, направляется организацией и индивидуальным предпринимателем в Росфинмониторинг в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия решения об отказе от проведения операции с денежными средствами или иным имуществом, в соответствии со структурой ФЭС 5-ФМ.
9.2. В целях информирования Росфинмониторинга об устранении указанных в пункте 11 статьи 7 Федерального закона оснований, в соответствии с которыми принято решение об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом, организация и индивидуальный предприниматель направляют ранее представленное и принятое сообщение об отказе по форме ФЭС 5-ФМ в соответствии с порядком удаления ранее представленного и принятого Росфинмониторингом ФЭС, установленным в пункте 3.18 настоящей Инструкции.
9.3. Структура наименования ФЭС 5-ФМ приведена в приложении № 16 к настоящей Инструкции.».
- Приложение № 2 признать утратившим силу.
- В приложении № 3 (Справочник кодов видов организаций, индивидуальных предпринимателей, лиц, являющихся субъектами федерального закона):
а) наименование кода 120 изложить в следующей редакции:
«Организаторы азартных игр»;
б) после строки, содержащей наименование кода 120, дополнить строкой следующего содержания:
«
121 | Операторы лотерей |
»;
в) после строки, содержащей наименование кода 153, дополнить строками следующего содержания:
«
156 | Аудиторские организации |
157 | Индивидуальные аудиторы |
»;
г) наименование кода 220 изложить в следующей редакции:
«Операторы связи, занимающие существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных»;
д) после строки, содержащей наименование кода 220, дополнить строками следующего содержания:
«
230 | Операторы инвестиционных платформ |
240 | Операторы финансовых платформ |
250 | Операторы информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов |
260 | Операторы обмена цифровых финансовых активов |
».
- В приложении № 4 (Справочник кодов видов операций, информация о которых представляется в Росфинмониторинг):
а) наименование кода 5006 изложить в следующей редакции:
«Получение денежных средств в виде платы за участие в азартных играх, в том числе проводимых в электронной форме, и выплата денежных средств в виде выигрыша, полученного от участия в азартных играх»;
б) после строки
«
5007 | Предоставление юридическим лицом, не являющимся кредитной организацией, беспроцентных займов физическому лицу и (или) другому юридическому лицу, а также получение такого займа |
»
дополнить строкой следующего содержания:
«
5008 | Выплата денежных средств в виде выигрыша, полученного от участия в лотерее |
».
- В приложении № 7 (Справочник кодов видов документов, удостоверяющих личность или подтверждающих право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации) строку
«
23 | Удостоверение личности моряка/паспорт моряка |
»
признать утратившей силу.
- Справочник кодов драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий (приложение № 8) изложить в следующей редакции:
«СПРАВОЧНИК КОДОВ ДРАГОЦЕННЫХ МЕТАЛЛОВ И ДРАГОЦЕННЫХ КАМНЕЙ, ЮВЕЛИРНЫХ ИЗДЕЛИЙ ИЗ НИХ И ЛОМА ТАКИХ ИЗДЕЛИЙ
Код | Наименование |
А20 | Серебро |
А30 | Родий |
А33 | Палладий |
А76 | Платина |
А90 | Золото |
В69 | Ювелирные изделия |
В99 | Драгоценные камни |
С10 | Сплав, содержащий драгоценные металлы |
С20 | Сырье, содержащее драгоценные металлы |
С30 | Полуфабрикаты, содержащие драгоценные металлы |
С40 | Промышленные продукты, содержащие драгоценные металлы |
С50 | Химические соединения, содержащие драгоценные металлы |
Примечание:
При указании кода драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий применяются прописные буквы латинского алфавита.».
- Приложение № 9 признать утратившим силу.
- В приложении № 10 (Справочник кодов видов участников операций (сделок):
а) строку
«
61 | Лицо, осуществляющее деятельность по проведению азартных игр |
»
признать утратившей силу;
б) после строки, содержащей наименование кода 75, дополнить строками следующего содержания:
«
76 | Оператор лотереи |
77 | Распространитель лотереи |
78 | Участник лотереи |
».
- В приложении № 11 к Инструкции (Справочник кодов видов документов, являющихся основанием/подтверждением совершения операции (сделки):
а) в столбце «Вид документа» кода 38 слово «лизинга» заменить словами «лизинга/сублизинга»;
б) после строки
«
42 | Договор финансирования под уступку денежного требования | Документ основание |
»
дополнить строками следующего содержания:
«
43 | Договор комиссии | Документ основание |
44 | Договор цессии | Документ основание |
45 | Агентский договор | Документ основание |
46 | Договор купли-продажи ценных бумаг | Документ основание |
47 | Договор поставки | Документ основание |
48 | Договор займа | Документ основание |
49 | Договор абонентского обслуживания | Документ основание |
50 | Договор оказания услуг по переводу денежных средств | Документ основание |
51 | Договор на брокерское обслуживание | Документ основание |
52 | Депозитарный договор | Документ основание |
53 | Чек (денежный чек) | Документ основание — подтверждение |
54 | Аккредитив | Документ основание |
55 | Исполнительная надпись | Документ основание |
56 | Договор залога | Документ основание |
57 | Нотариально заверенное медиативное соглашение | Документ основание |
».
Дополнить приложением № 16 следующего содержания:
«Приложение № 16
к Инструкции о представлении
в Федеральную службу
по финансовому мониторингу
информации, предусмотренной
Федеральным законом
от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ
«О противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных
преступным путем,
и финансированию терроризма»
СТРУКТУРА ФЭС 5-ФМ
«Информация о случаях отказа в выполнении распоряжения
клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом, об устранении оснований, в соответствии с которыми принято решение об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом»
- Наименование электронного сообщения.
Наименование электронного сообщения имеет следующую структуру:
FM05_V_N_GGGGMMDD_05XXXPPPPP.xml
где:
FM05 – идентификатор формы электронного сообщения;
V – код вида предоставляемой информации, совпадает со значением:
«5» — представление информации о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом;
N – идентификатор отправителя информации, имеет вид:
для организаций — девятнадцатиразрядный код (идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) и код причины постановки на учет (КПП) организации (филиала, представительства);
для индивидуальных предпринимателей — двенадцатиразрядный код ИНН;
GGGGMMDD – дата (год, месяц, день) направления электронного сообщения (8 символов);
05XXXPPPPP – Порядковый номер сообщения формируется в порядке возрастания в течение дня представления сведений, начиная с номера «05XXX00001», где «XXX» — код филиала организации, который присваивается организацией самостоятельно в случае представления сообщения филиалом. В ином случае ставится значение «000».
Расширение имени файла — xml. Расширение имени файла может указываться как строчными, так и прописными буквами.
- Кодировка электронного сообщения.
Первая строка XML файла должна иметь следующий вид:
<?xmlversion =«1.0» encoding =«UTF-8»?>».».
- Дополнить приложением № 16 следующего содержания:
«Приложение № 16
к Инструкции о представлении
в Федеральную службу
по финансовому мониторингу
информации, предусмотренной
Федеральным законом
от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ
«О противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных
преступным путем,
и финансированию терроризма»
СТРУКТУРА ФЭС 5-ФМ
«Информация о случаях отказа в выполнении распоряжения
клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом, об устранении оснований, в соответствии с которыми принято решение об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом»
- Наименование электронного сообщения.
Наименование электронного сообщения имеет следующую структуру:
FM05_V_N_GGGGMMDD_05XXXPPPPP.xml
где:
FM05 – идентификатор формы электронного сообщения;
V – код вида предоставляемой информации, совпадает со значением:
«5» — представление информации о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом;
N – идентификатор отправителя информации, имеет вид:
для организаций — девятнадцатиразрядный код (идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) и код причины постановки на учет (КПП) организации (филиала, представительства);
для индивидуальных предпринимателей — двенадцатиразрядный код ИНН;
GGGGMMDD – дата (год, месяц, день) направления электронного сообщения (8 символов);
05XXXPPPPP – Порядковый номер сообщения формируется в порядке возрастания в течение дня представления сведений, начиная с номера «05XXX00001», где «XXX» — код филиала организации, который присваивается организацией самостоятельно в случае представления сообщения филиалом. В ином случае ставится значение «000».
Расширение имени файла — xml. Расширение имени файла может указываться как строчными, так и прописными буквами.
- Кодировка электронного сообщения.
Первая строка XML файла должна иметь следующий вид:
<?xmlversion =«1.0» encoding =«UTF-8»?>».