Информирование Банка России о поручении идентификации

На основании пункта 1¹⁰ статьи 7 Федерального закона от  7 августа 2001  года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и  статьи     76⁶  Федерального  закона от  10 июля  2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» настоящее Указание устанавливает порядок сообщения оператором информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и оператором обмена цифровых финансовых активов, за исключением случаев, если данные операторы относятся к кредитным организациям, Банку России информации о лицах, которым поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации.

1. Оператор информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, оператор обмена цифровых финансовых активов, за исключением случаев, если данные операторы относятся к кредитным организациям (далее при совместном упоминании – оператор), должен сообщать в Банк России следующую информацию в отношении каждой организации, которой в соответствии с пунктами15-1 и 15-2 статьи  7 Федерального закона от  7 августа  2001 года №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным  путем,  и  финансированию  терроризма»  поручено проведение идентификации клиента или упрощенной идентификации клиента   –  физического лица, а также идентификации представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца (далее соответственно – идентификация, информация об организации): полное или сокращенное фирменное наименование организации; регистрационный  номер  кредитной  организации  (порядковый номер ее филиала, проставляемый через дробь после регистрационного номера кредитной организации) в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций – для кредитных организаций; основной  государственный  регистрационный  номер  (ОГРН), присвоенный  юридическому  лицу  при  внесении  записи  о  его регистрации в единый государственный реестр юридических лиц, идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) и код причины постановки на учет (КПП) (при его наличии)  –  для организаций, не являющихся кредитными организациями; номер договора, на основании которого поручено проведение идентификации (далее  —  договор на проведение идентификации), и дата его заключения.
2. Оператор должен сообщать в Банк России информацию об организации в течение 5 рабочих дней после даты заключения договора на проведение идентификации.
3. Оператор, в случае расторжения договора на проведение идентификации, должен сообщать в Банк России информацию об организации, а также информацию о дате расторжения договора на проведение идентификации в течение 5 рабочих дней после даты его расторжения.
4. Информация, предусмотренная   настоящим   Указанием, представляется оператором в Банк России в соответствии с порядком взаимодействия  Банка  России  с  некредитными  финансовыми организациями, определенным на основании частей первой и восьмой статьи  769 Федерального закона от  10  июля  2002  года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)».
5. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
6. Оператор должен сообщить в Банк России информацию об организациях, которым поручено проведение идентификации в соответствии с действующими на день вступления в силу настоящего Указания договорами на проведение идентификации, в порядке, установленном настоящим Указанием, в течение 30 календарных дней после дня вступления в силу настоящего Указания.