Консалтинговый центр по вопросам ПОД/ФТ и 115-ФЗ

Надзор за аудиторами! Ужесточить!

Усиление контроля за деятельностью аудиторов по 115-ФЗ

Что изменилось? Читайте в этой статье!

Федеральное казначейство планирует ужесточить контроль за деятельностью аудиторов в соответствии с нормами закона 115-ФЗ, направленного на борьбу с легализацией доходов.

По информации, полученной из источников, на заседании, которое состоялось 13 июня, было рассмотрено усиление внешнего контроля за работой аудиторских организаций в этой сфере.

Встреча была посвящена контролю в области противодействия отмыванию доходов и участию представителей Федерального казначейства, Росфинмониторинга и СРО аудиторов.

Представитель Казначейства выразил намерение ужесточить проверки и применять более строгие меры в отношении крупных аудиторских компаний.

Ранее контроль по 115-ФЗ проводился в рамках проверок Федерального казначейства по мере необходимости, однако планируется, что данная практика будет внедрена регулярно.

Кроме того, по данным источников из Казначейства, количество предписаний о приостановлении деятельности или исключении из СРО аудиторов увеличилось за последние пять месяцев.

Аудиторы отмечают, что в ходе проверок возникают спорные вопросы и формальный характер контроля осложняет их работу.

Некоторые ключевые нарушения, на которые обращает внимание Казначейство, включают непредоставление или задержку предоставления информации в Росфинмониторинг о сомнительных сделках клиентов.

Участники рынка высказывают опасения о росте нагрузки и затрат для аудиторов из-за ужесточения проверок.

Помимо этого, сохраняется формализм в проверках, могут возникать претензии к аудиторским компаниям за недостаточную идентификацию клиентов, а также за несоблюдение законодательства о назначении ответственного лица по выполнению норм 115-ФЗ.

Эти факторы могут повлиять на отношения между аудиторами и клиентами, а также на участие компаний в тендерах.

А если вы хотите больше знать об отмывании доходов, способах и формах легализации денежных средств, о том, как выявлять подозрительные операции и направлять информацию в Росфинмониторинг, подписывайтесь на наши новости и присоединяйтесь к нам в соц. сетях.

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован. Обязательные поля помечены *

×
Карта сайта
Мы используем cookie-файлы для наилучшего представления нашего сайта. Продолжая использовать этот сайт, вы соглашаетесь с использованием cookie-файлов.
Принять
Отказаться
Политика конфиденциальности