Новые правила предоставления отчетности в Росфинмониторинг
Изменения в части предоставления формализованных электронных сообщений в Росфинмониторинг
Подписан Приказ Росфинмониторинга № 182 «О внесении изменений в приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 8 февраля 2022 г. N 18 «Об утверждении Особенностей представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Изменения в 18 Приказ Росфинмониторинга вступают в силу 08.10.2022 г.
На основании этого всем субъектам Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (кроме НФО), необходимо провести внутреннее обучающее мероприятие в форме дополнительного инструктажа в сроки, указанные в ваших внутренних документах (в правилах по ПОД/ФТ/ФРОМУ и/или в Программе подготовки и обучения кадров по ПОД/ФТ/ФРОМУ). А также в течение месяца необходимо внести изменения в Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Итак, давайте рассмотрим, что изменилось и какие правки вносить в Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.
- Требования к порядку предоставления отчетности в Росфинмониторинг, закрепленные в Приказе № 18 теперь также распространяются на исполнительные органы личного фонда, имеющего статус международного фонда (кроме международного наследственного фонда)
- ФЭС в Росфинмониторинг, как и ранее, может быть подписана электронной цифровой подписью ТОЛЬКО единоличного исполнительного органа организации (директор/генеральный директор) или Специального должностного лица Организации (ИП). Это не новое. А вот нововведением является доверенность. Для того, чтобы СДЛ смог законно подписывать ФЭС своей ЭЦП необходимо сформировать документ, подтверждающий его полномочия по использованию квалифицированной электронной подписи (доверенность).
- В случае подписания ФЭС специальным должностным лицом от имени организации (ИП) дополнительно предоставляется доверенность, подписанная УКЭП организации (ИП) (лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности). Пока, непонятно, как это будет реализовано. Достаточно будет один раз подписанную ЭЦП доверенность загрузить в Личный кабинет или необходимо будет при предоставлении каждого сообщения (ФЭС) прикладывать такую доверенность. Увидим.
- Для инициативного внесения изменений в ранее принятое Росфинмониторингом ФЭС организация (ИП), формируют и направляют заменяющее ФЭС не позднее 3 рабочих дней, следующих за днем выявления фактов (обстоятельств), повлекших (потребовавших) внесение изменений в ранее представленную и принятую Росфинмониторингом информацию.
- Перечень признаков, указывающих на подозрительных характер операции дополнен признаками необычных операций (сделок), выявляемых при осуществлении деятельности исполнительного органа личного фонда, имеющего статус международного фонда (кроме международного наследственного фонда)
Первое и самое важное: Нужно разработать и утвердить новую редакцию Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
Второе: Провести внутреннее обучение для сотрудников организации с связи с изменениями. Зафиксировать факт проведенного обучения.
