Консалтинговые услуги по ПОД/ФТ и 115-ФЗ

Дата начала применения Инструкции Банка России № 202-И

Дата начала применения Инструкции Банка России № 202-И

08 мая 2020 года — Дата вступления в силу и дата начала применения Инструкции Банка России от 15.01.2020 N 202-И «О порядке проведения Банком России проверок поднадзорных лиц».

Статья об особенностях проверки деятельности Организаций (ИП), поднадзорных Банку России ЗДЕСЬ.

Проверка деятельности по ПОД/ФТ Банком России

На текущий момент документами, регламентирующими порядок проведения проверок деятельности Организаций (ИП) по ПОД/ФТ являются:

  • Статья 76.5 Федерального закона от 10.07.2002 N 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России);

  • Инструкция Банка России от 01.09.2014 N 156-И «Об организации инспекционной деятельности Банка России в отношении некредитных финансовых организаций, саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций и не являющихся кредитными организациями операторов платежных систем, операторов услуг платежной инфраструктуры»;

  • Положение Банка России от 07.08.2014 N 427-П «О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций аудиторскими организациями по поручению Банка России»;

  • «Инструкция о порядке проведения Банком России поднадзорных организаций» от 15.01.2020 № 202-П (дата вступления в силу 08.05.2020 г.).

Инструкции Банка России от 15.01.2020 N 202-И отменяет ранее действовавшие Инструкции о порядке проведения проверок поднадзорных организаций:

  • Инструкция Банка России от 5 декабря 2013 года N 147-И «О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)»;

  • Инструкция Банка России от 24 апреля 2014 года N 151-И «О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)»;

  • Указание Банка России от 13 января 2005 года N 1542-У «Об особенностях проведения проверок банков с участием служащих государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов»;

  • Указание Банка России от 28 декабря 2014 года N 3512-У «Об особенностях проведения проверок негосударственных пенсионных фондов с участием служащих государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов»;

  • Указание Банка России от 21 декабря 2017 года N 184-И «О порядке проведения инспекционных проверок не являющихся кредитными организациями операторов платежных систем, операторов услуг платежной инфраструктуры».

О новом порядке проведения проверок деятельности организаций расскажет спикер от Банка России на Всероссийской on-line конференции по ПОД/ФТ, присоединяйтесь.

Первое и самое важное: Провести внутреннее обучение для сотрудников организации с связи с изменениями. Зафиксировать факт проведенного обучения.

Второе: Нужно разработать и утвердить новую редакцию Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован.

×
Мы используем cookie-файлы для наилучшего представления нашего сайта. Продолжая использовать этот сайт, вы соглашаетесь с использованием cookie-файлов.
Принять
Отказаться