Целевой инструктаж без сроков

Указание № 5496-У вступает в силу 19.10.2020 г.

На основании Указания № 5496-У все кредитные и некредитные финансовые организации обязаны провести обучение в форме целевого инструктажа в сроки, указанные в Правилах внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ. До 19.10.2020 такой срок — 3 рабочих дня с даты вступления в силу нового нормативного акта.

Соответственно, срок на проведение обучения по ПОД/ФТ в связи с опубликованием Указания № 5496-У: 20.10.2020-22.10.2020 (ст.191 ГК РФ).

Срок на утверждение новой редакции Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ на основании № 5496-У: 20.10.2020-20.01.2020

Указанием № 5496-У вносятся изменения в:

• Указание Банка России от 05.12.2014 № 3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях» (далее — Указание № 3471-У);
• Указание Банка России от 09.08.2004 № 1485-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в кредитных организациях» (далее — Указание № 1485-У).

Что изменится с 19.10.2020 для кредитных и некредитных финансовых организаций в части обучения сотрудников по ПОД/ФТ/ФРОМУ?

1. Если раньше кто-то сомневался в том, что у организаций, поднадзорных Банку России есть обязанность обучать сотрудников по противодействию финансированию распространения оружия массового уничтожения (ПФРОМУ), то внесенные Указанием № 5496-У изменения, такие сомнения развеяли. С 19.10.2020 у организаций есть обязанность обучать сотрудников по нормативным актам, связанным с ПФРОМУ.

2. Перечень сотрудников, точнее должностей, которые обязаны проходить подготовку и обучение по ПОД/ФТ/ФРОМУ в организации теперь можно смело называть — основной состав сотрудников (только при совместном упоминании). Чем это может облегчить задачи организаций по обучению? Пока, оценить сложно.

3. Ломбарды, кроме обучения основного состава сотрудников также должны будут включить в Перечень должностей, подлежащих обучению, должности сотрудников, осуществляющих следующие функции:

• заключение договоров займа или договоров хранения;

• совершение сделок по реализации невостребованных вещей.

Пересмотреть перечень должностей необходимо 19.10.2020. Этим сотрудникам необходимо провести вводный инструктаж в период с 20.10.2020 по 20.11.2020.

4. Операторы инвестиционной платформы, кроме основного состава сотрудников в Перечень должностей, подлежащих обучению обязаны включить должности сотрудников, осуществляющих следующие функции:

• заключение договоров об оказании услуг по привлечению инвестиций;

• заключение договоров об оказании услуг по содействию в инвестировании;

• направление указаний о совершении операций с денежными средствами по номинальному счету, открытому оператору инвестиционной платформы для осуществления деятельности по организации привлечения инвестиций;

• совершение операций с эмиссионными ценными бумагами, размещаемыми с использованием инвестиционной платформы;

• совершение операций с утилитарными цифровыми правами в инвестиционной платформе.

Пересмотреть перечень должностей необходимо 19.10.2020. Этим сотрудникам необходимо провести вводный инструктаж в период с 20.10.2020 по 20.11.2020.

5. Самое, пожалуй, главное изменение — отменены сроки на проведение Целевого (внепланового) инструктажа.

Организация обязана сама определить объем, сроки проведения и содержание целевого (внепланового) инструктажа в каждом конкретном случае во внутренних документах.

Обращаем внимание, что Указанием не поименованы документы, где такая информация должна содержаться, но организация должна принимать во вниманием также лиц, временно отсутствующих на рабочем месте. Соответственно, на наш взгляд, объем, сроки и содержание целевого инструктажа организация может фиксировать в приказе руководителя организации на проведение обучения сотрудников в каждом конкретном случае либо в Решении Ответственного сотрудника о необходимости проведения обучения в форме целевого инструктажа. Либо зафиксировать сроки и объем информации в Правилах внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ или в Программе подготовки и обучения сотрудников, а содержание целевого инструктажа в каждом конкретном случае фиксировать, в решении Ответственного сотрудника о необходимости проведения обучения в форме целевого инструктажа.

Обращаю внимание, что организация вправе самостоятельно определиться со сроками на проведение обучения. Мы считаем, что корректный срок на проведение обучения в форме целевого инструктажа до двух недель (как правило, все временно отсутствующие лица возвращаются на рабочие места в течение двух недель).