риск легализации

Методические рекомендации по обслуживанию лизинговых и факторинговых компаний

Методические рекомендации по обслуживанию лизинговых и факторинговых компаний Запрос от 29.09.2020 № 02-05/708 Ассоциация просит разъяснить порядок применения «Методических рекомендаций о повышении внимания кредитных организаций при приеме на обслуживание и обслуживании лизинговых компаний и факторинговых компаний», утвержденный Банком России 19.08.2020 № 13-МР (далее – 13-МР). 1. В пунктах 6.2 и 6.3 Положения Банка России №…
Читать дальше

Как снизить нагрузку на бизнес, используя риск-ориентированный подход?

Как известно, Федеральный закон от 07.08.2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» распространяется на все финансовые организации, а также на ряд нефинансовых организаций. Много неприятностей для бизнесменов принес этот Закон, и во избежание штрафов Организации стараются как можно строже его соблюдать, увеличивая при этом требования к клиентам,…
Читать дальше

Порядок и сроки пересмотра уровня риска клиента

Порядок и сроки пересмотра риска клиена Сегодня статья о том, когда и в какие сроки должна быть пересмотрена степень риска клиента. Степень (уровень) риска клиента осуществляется в момент реализации события, которое может повлечь пересмотр риска, т.е. незамедлительно. Пересмотр степени (уровня) риска происходит в 2х случаях (меняются данные клиента, меняются факторы, влияющие на степень (уровень) риска.…
Читать дальше

Категории и факторы риска клиента

что включает риск легализации и как организовать оценку рисков легализации Методика выявления и присвоения степени (уровня) риска клиента Факторы, влияющие на степень риска клиента разделены на 3 категории. Должна отметить, что факторов намного больше, чем те, что я привела на слайде – это образец, и они различаются для организаций поднадзорных Банку России и…
Читать дальше

Обзор судебной практики, связанной с легализацией (отмыванием)

Новый обзор судебной практики, связанной с отмыванием денежных средств. Суды и судьи часто бывают использованы в легализации, и соответственно, должны принимать меры, направленные на предотвращение использования их функций в целях легализации. Мы в AMLclub.ru выделили для наших читателей самые интересные кейсы: 1. В суд поступило заявление общества о выдаче судебного приказа на взыскание с другой…
Читать дальше

РИСКИ ОД/ФТ, СВЯЗАННЫЕ С COVID-19, И ПОЛИТИЧЕСКИЕ МЕРЫ РЕАГИРОВАНИЯ

Росфинмониторинг опубликовал пресс-релиз о новом документе ФАТФ. С документом ФАТФ по рискам, связанным с COVID-19, и о политических мерах реагирования в оригинале на английском языке Вы можете ознакомиться на сайте ФАТФ в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет». Меняется картина рисков, связанных с ОД/ФТ на фоне пандемии. Увеличились случаи мошенничества и киберпреступлений. Пандемия коронавируса влияет и на предикатные…
Читать дальше

Еврокомиссия активизирует борьбу с отмыванием денег и финансированием терроризма

07.05.2020 Еврокомиссия предложила комплексный подход для дальнейшего усиления борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма. Комиссия опубликована амбициозный и многосторонний план действий, в котором изложены конкретные меры, которые Комиссия предпримет в следующие 12 месяцев. Исполyительный вице-президент Еврокомиссии Валдис Домбровскис в том числе сказал, что комиссия усиливает глобальную роль ЕС в формировании международных стандартов по борьбе…
Читать дальше

О корректировке показателя уплачиваемости налогов

Банк России рекомендует кредитным организациям при управлении риском легализации скорректировать показатель уплачиваемости налогов 1-3 квартале для клиентов, наиболее пострадавших от коронавируса. Банк России рекомендует кредитным организациям в отношении клиентов, занятых в сферах деятельности, наиболее пострадавших в условиях ухудшения ситуации в связи с распространением новой коронавирусной инфекции (COVID-19), перечень которых утвержден постановлением Правительства Российской Федерации от…
Читать дальше

Заявление президента ФАТФ: COVID-19 и меры по борьбе с незаконным финансированием

Париж, 1 апреля 2020 г. — Члены ФАТФ используют все имеющиеся ресурсы для борьбы с пандемией COVID-19. Будучи международным центром по разработке стандартов по борьбе с отмыванием денег (ОД) и финансированием терроризма (ФТ) и их распространением, ФАТФ призывает правительства сотрудничать с финансовыми учреждениями и другими предприятиями, применять гибкость, заложенную в основе риск-ориентированного подхода ФАТФ к…
Читать дальше

Памятка для организаций и индивидуальных предпринимателей, поднадзорных Пробирной палате, ФНС, Роскомнадзору

Памятка для организаций и индивидуальных предпринимателей, поднадзорных Пробирной палате, ФНС, Роскомнадзору ОСНОВНЫЕ ОБЯЗАННОСТИ СУБЪЕКТОВ СТАТЬИ 5 ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА № 115-ФЗ Памятка информирует о правах и обязанностях организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, субъектов статьи 5 Федерального закона от 07.08.2001 «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее –…
Читать дальше

Рубрика: риск легализации