Москва, Без выходных с 09:00 до 21:00

Рубрика: Разъяснения

Сделки с недвижимым имуществом

Операция с наличными и безналичными денежными средствами, осуществляемая по сделке с недвижимым имуществом

Операция с наличными и безналичными денежными средствами, осуществляемая по сделке с недвижимым имуществом Об обязательном контроле сумм выше 3 миллионов рублей. Запрос от 07.08.2020 № 02-05/576 Ассоциация просит дать разъяснения по следующим вопросам, связанным с применением Федерального закона № 115-ФЗ*: Согласно пункту 1.1 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ операция с наличными и (или) безналичными…
Читать дальше

Информирование уполномоченного органа о результатах проверки

Информирование уполномоченного органа о результатах проверок

Информирование уполномоченного органа о результатах проверок О результатах проверок, в отношении которых применены меры по замораживанию денежных средств О применении подпункта 7 пункта 1 статьи 7 и пункта 6 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ В связи с обращениями кредитных организаций и некредитных финансовых организаций по вопросу периодичности информирования уполномоченного органа о результатах проверок наличия…
Читать дальше

Назначение сотрудников по ПОД/ФТ/ФРОМУ в НФО

О количественном составе подразделения по ПОД/ФТ

О количественном составе подразделения по ПОД/ФТ Вопрос от Управляющей компании к Банку России Запрос от 01.04.2019 № АИ-И-103/04-2019 Управляющая компания просит дать разъяснения по следующим вопросам, возникшим в процессе осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Согласно пункту 2.7 Положения № 445-П* в некредитных финансовых организациях (далее…
Читать дальше

Поставим на учет в Росфинмониторинг

Запись прямого эфира Елены Таран о постановке на учёт в Росфинмониторинг организаций(ИП)

Запись прямого эфира о постановке на учёт в Росфинмониторинг организаций(ИП), осуществляющих посреднические услуги в сделках с недвижимостью.

Порядок присвоения уровня риска клиента

В предыдущих статьях я рассказывала о том, что включает риск легализации и как организовать оценку рисков легализации. Я писала о методике выявления и присвоения степени (уровня) риска клиента. И рассказывала о критериях и факторах, влияющих на степень (уровень) риска клиента. Сегодня поговорим о методиках присвоения степени (уровня) риска клиента. Здесь я указала три наиболее популярных…
Читать дальше

Методика выявления и оценки риска клиента

В предыдущей статье я говорила о том, что включает риск легализации и как организовать оценку рисков легализации.  Сегодня буду рассказывать о том, как выявить и присвоить риск клиенту. Методика оценки риска клиента во всех Организациях (субъектах Федерального закона № 115-ФЗ ) одинаковая. Нет различий, является ли эта Организация поднадзорной Банку России или Росфинмониторингу, ФНС, Роскомнадзору,…
Читать дальше

Консультации по 115-ФЗ

Операции некоммерческих организаций

Операция, подлежащая обязательному контролю, указанная в пункте 1.2. статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ: Операция по получению некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества от иностранных государств, международных и иностранных организаций, иностранных граждан и лиц без гражданства, а равно по расходованию денежных средств и (или) иного имущества указанной организацией подлежит обязательному контролю, если сумма,…
Читать дальше

Консультации по 115-ФЗ

Новые разъяснения Банка России по ПОД/ФТ/ФРОМУ

Вопрос МКК об обучении сотрудников на аутсорсинге Об обучении сотрудников, оказывающие услуги по аутсорсингу. Запрос от 10.02.2020 № 73Микрокредитная компания просит пояснить, подлежат ли обучению всоответствии с Указанием № 3471-У* сотрудники, оказывающие услуги по аутсорсингу, в частности, юрисконсульт? В законодательстве Российской Федерации и нормативных актах Банка России в сфере ПОД/ФТ не установлен прямой запрет на…
Читать дальше