Разъяснения

Разъяснения Росфинмониторинга по вопросам исполнения требований законодательства по ПОД/ФТ

20.05.2021

Росфинмониторинг отвечает на наши вопросы Вопрос Ответ 1. Организация оказывает посреднические услуги в сделках с недвижимостью. При этом договоры организация заключает исключительно с застройщиками недвижимости. Оплату услуг осуществляют исключительно застройщики. Исходя из определения клиента, указанного в Федеральном законе № 115-ФЗ, клиентами организации являются застройщики. И только их организация обязана идентифицировать. При этом исходя из условий…
Читать дальше

Операция с наличными и безналичными денежными средствами, осуществляемая по сделке с недвижимым имуществом

06.02.2021

Операция с наличными и безналичными денежными средствами, осуществляемая по сделке с недвижимым имуществом Об обязательном контроле сумм выше 3 миллионов рублей. Запрос от 07.08.2020 № 02-05/576 Ассоциация просит дать разъяснения по следующим вопросам, связанным с применением Федерального закона № 115-ФЗ*: Согласно пункту 1.1 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ операция с наличными и (или) безналичными…
Читать дальше

О количественном составе подразделения по ПОД/ФТ

11.12.2020

О количественном составе подразделения по ПОД/ФТ Вопрос от Управляющей компании к Банку России Запрос от 01.04.2019 № АИ-И-103/04-2019 Управляющая компания просит дать разъяснения по следующим вопросам, возникшим в процессе осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Согласно пункту 2.7 Положения № 445-П* в некредитных финансовых организациях (далее…
Читать дальше

Запись прямого эфира Елены Таран о постановке на учёт в Росфинмониторинг организаций(ИП)

14.09.2020

Запись прямого эфира о постановке на учёт в Росфинмониторинг организаций(ИП), осуществляющих посреднические услуги в сделках с недвижимостью.

Порядок присвоения уровня риска клиента

03.08.2020

Порядок присвоения уровня риска клиента В предыдущих статьях я рассказывала о том, что включает риск легализации и как организовать оценку рисков легализации. Я писала о методике выявления и присвоения степени (уровня) риска клиента. И рассказывала о критериях и факторах, влияющих на степень (уровень) риска клиента. Сегодня поговорим о методиках присвоения степени (уровня) риска клиента. Здесь…
Читать дальше

Методика выявления и оценки риска клиента

03.08.2020

Методика выявления и оценки риска клиента В предыдущей статье я говорила о том, что включает риск легализации и как организовать оценку рисков легализации. Сегодня буду рассказывать о том, как выявить и присвоить риск клиенту. Методика оценки риска клиента во всех Организациях (субъектах Федерального закона № 115-ФЗ ) одинаковая. Нет различий, является ли эта Организация поднадзорной…
Читать дальше

Операции некоммерческих организаций

28.07.2020

Операция, подлежащая обязательному контролю, указанная в пункте 1.2. статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ: Операция по получению некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества от иностранных государств, международных и иностранных организаций, иностранных граждан и лиц без гражданства, а равно по расходованию денежных средств и (или) иного имущества указанной организацией подлежит обязательному контролю, если сумма,…
Читать дальше

Новые разъяснения Банка России по ПОД/ФТ/ФРОМУ

27.07.2020

Вопрос МКК об обучении сотрудников на аутсорсинге Об обучении сотрудников, оказывающие услуги по аутсорсингу. Запрос от 10.02.2020 № 73 Микрокредитная компания просит пояснить, подлежат ли обучению в соответствии с Указанием № 3471-У* сотрудники, оказывающие услуги по аутсорсингу, в частности, юрисконсульт? В законодательстве Российской Федерации и нормативных актах Банка России в сфере ПОД/ФТ не установлен прямой…
Читать дальше

Рубрика: Разъяснения