Обязательный контроль

Как управляющей компании фиксировать сведения об операциях

31.03.2021

Как управляющей компании фиксировать сведения об операциях Управляющая компания обратилась в Банк России за разъяснениями по операциям, подлежащим обязательному контролю. Вопрос УК (Запрос от 02.03.2021 № 020321/1): Управляющая компания паевого инвестиционного фонда просит дать разъяснения по следующему вопросу.Пунктом 4 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ* за каждым субъектом, указанным в статье 5 Федерального закона №…
Читать дальше

Обязательный контроль платежей по договору лизинга

06.02.2021

Платежи по договору лизинга Об обязательном контроле платежей по договору лизинга Запрос от 11.08.2020 № 02-05/585Ассоциация просит дать разъяснения по следующим вопросам, связанным с применением нормы пункта 1.6 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ*.1. Что подразумевается под понятием «платежи по договору лизинга»?Правильно ли понимать, что имеются в виду «лизинговые платежи» в соответствии с пунктом 1…
Читать дальше

Операция с наличными и безналичными денежными средствами, осуществляемая по сделке с недвижимым имуществом

06.02.2021

Операция с наличными и безналичными денежными средствами, осуществляемая по сделке с недвижимым имуществом Об обязательном контроле сумм выше 3 миллионов рублей. Запрос от 07.08.2020 № 02-05/576 Ассоциация просит дать разъяснения по следующим вопросам, связанным с применением Федерального закона № 115-ФЗ*: Согласно пункту 1.1 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ операция с наличными и (или) безналичными…
Читать дальше

Обязательный контроль по счетам эскроу

03.02.2021

Обязательный контроль по счетам эскроу Банк России дает разъяснения о выявлении операций по счетам эскроу Запрос от 10.11.2020 № 02-05/852 Банковская ассоциация просит предоставить дополнительные разъяснения по вопросу применения пункта 1.1 статьи 6 Федерального закона № 208-ФЗ*. Так, начиная с 10.01.2021 года, согласно пункту 1.1 статьи 6 Федерального закона № 208-ФЗ: «Операция с наличными и…
Читать дальше

Обязательный контроль в отношении договоров финансовой аренды(лизинга)

03.02.2021

Обязательный контроль в отношении договоров финансовой аренды(лизинга) О правомерности вывода при осуществлении платежей по договору сублизинга. Запрос от 11.11.2020 № НСФР-02/1-603Кредитные организации просят разъяснить порядок применения Федерального закона № 208-ФЗ* в части обязательного контроля по операциям с денежными средствами в отношении договоров финансовой аренды (лизинга).В соответствии с пунктом 1.6 и подпунктом 1 пункта 4 статьи…
Читать дальше

Обязательный контроль КО по покупке-продаже монет из драгоценных металлов

01.02.2021

Обязательный контроль драгоценных металлов Об обязательном контроле КО по скупке, купле-продажи драгоценных металлов и драгоценных камней. Запрос от 12.11.2020 № 1733Банк обращается с просьбой дать разъяснения по вопросам, касающимся соблюдения требований Федерального закона № 115-ФЗ*. С 10.01.2021 вступает в силу Федеральный закон № 208-ФЗ*.В соответствии с абзацем 6 подпункта 4 пункта 1 статьи 6 Федерального…
Читать дальше

ФЭС о беспроцентном займе

18.01.2021

Какая сделка по получению беспроцентного займа подлежит обязательному контролю? О беспроцентном займе от физического лица по договору займа на сумму свыше 600 000 рублей. Запрос от 13.12.2019 № 131 Некредитная финансовая организация (далее – НФО) просит дать разъяснения в рамках исполнения требований статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ* в отношении следующей операции. НФО был получен…
Читать дальше

Какие операции не подлежат обязательному контролю?

14.01.2021

Какие операции не подлежат обязательному контролю? О представлении сведений в Росфинмониторинг страховыми организациями в связи с вступлением в силу Федерального закона № 208-ФЗ Запрос от 22.10.2020 № SGSZh-О-2020-1418 В целях недопущения нарушений требований в сфере ПОД/ФТ некредитная финансовая организация (далее — НФО) просит разъяснить порядок применения изменений, внесенных Федеральным законом № 208-ФЗ* и вступающих в…
Читать дальше

Операции, подлежащие обязательному контролю

14.01.2021

Перечень операций, подлежащих обязательному контролю Публикуем операции, подлежащие обязательному контролю с 10.01.2021 в разрезе каждого вида деятельности. Ищите свой вид деятельности, внедряйте процедуры финансового мониторинга: Кредитные организации Кредитные организации направляют сведения в Росфинмониторинг в отношении операций, указанных в подпунктах 1 — 3 и абзаце десятом подпункта 4 пункта 1, пунктах 1.1, 1.2, абзацах первом и…
Читать дальше

Как формировать ФЭС о скупке, купле-продаже ювелирных изделий?

13.01.2021

Как формировать ФЭС о скупке, купле-продаже ювелирных изделий? О заполнении ФЭС на основании 208-ФЗ по скупке, купле-продаже драгоценных металлов и камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий на сумму 600 000 рублей. Запрос от 20.10.2020 № 53 Некредитная финансовая организация (далее – НФО) в связи с вступлением в силу 10.01.2021 отдельных положений Федерального…
Читать дальше

Рубрика: Обязательный контроль