Консалтинговые услуги по ПОД/ФТ и 115-ФЗ

Рубрика: идентификация

Методические рекомендации по обслуживанию лизинговых и факторинговых компаний

Методические рекомендации по обслуживанию лизинговых и факторинговых компаний Запрос от 29.09.2020 № 02-05/708 Ассоциация просит разъяснить порядок применения «Методических рекомендаций о повышении внимания кредитных организаций при приеме на обслуживание и обслуживании лизинговых компаний и факторинговых компаний», утвержденный Банком России 19.08.2020 № 13-МР (далее – 13-МР). 1. В пунктах 6.2 и 6.3 Положения Банка России №…
Читать дальше

О подключении микрофинансовых организаций к ЕСИА

О подключении микрофинансовых организаций к ЕСИА Об упрощенной идентификации клиентов – посредством прохождения клиентом авторизации в единой системе идентификации и аутентификации. В связи с обращениями микрофинансовых организаций по вопросам проведения упрощенной идентификации клиентов – физических лиц посредством прохождения клиентом — физическим лицом авторизации в единой системе идентификации и аутентификации (далее – ЕСИА) и подключения микрофинансовых…
Читать дальше

Устанавливать ИНН не обязательно

Устанавливать ИНН не обязательно!!! О получении сведений для идентификации клиента Запрос от 01.06.2019 № 19-06-63103 В соответствии с подпунктом 1 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ* «Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны: 1) до приема на обслуживание идентифицировать клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя, за исключением случаев, установленных пунктами…
Читать дальше

Упрощенная идентификация клиента МФО

Упрощенная индентификация клиента Об осуществлении  упрощенной  идентификации клиента при заключении с ним договора потребительского POS-микрозайма. Запрос от 06.12.2018 № 18/12/06/10 Микрокредитная компания просит дать разъяснения по следующему вопросу, возникшему в процессе осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. В соответствии с частью 18 статьи 3 Федерального закона…
Читать дальше

Обслуживание иностранных граждан

Обслуживание иностранных граждан Об обслуживание физических лиц – иностранных граждан, находящихся на территории РФ, по документам, удостоверяющим их личность, срок действия которых истек после 14.03.2020 Запрос от кредитной организации Банк просит разъяснить, допустимо ли принимать на обслуживание и обслуживать физических лиц – иностранных граждан, находящихся на территории Российской Федерации, по документам, удостоверяющим их личность, срок…
Читать дальше

Истечение сроков действия документов иностранных граждан

Истечение сроков действия документов иностранных граждан О проверке документов иностранных граждан при проведении идентификации/обновлении сведений. Запрос от 27.08.2020 № 2-0/свк-295 В связи с приближением срока окончания установленного Указом Президента Российской Федерации № 274* периода приостановления сроков действия документов иностранных лиц и лиц без гражданства, а именно, 15.09.2020, Банк просит подтвердить/уточнить порядок идентификации указанных лиц при…
Читать дальше

Программа, определяющая порядок взаимодействия с лицами, которым поручена идентификация

Проведение идентификации или упрощенной идентификации клиента О порядке взаимодействия некредитной финансовой организации с лицами, которым поручено проведение идентификации. Запрос от 13.01.2018 б/н В соответствии с требованиями пункта 1.7 Положения Банка России от 15.12.2014 № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию…
Читать дальше

В правила можно не включать положения об идентификации ИСБОЮЛ

В правила можно не включать положения об идентификации ИСБОЮЛ Вопрос от некредитной финансовой организации к Банку России. Запрос от 03.03.2020 № б/н Согласно пункту 1.1 Положения от № 444-П* некредитные финансовые организации обязаны до приема на обслуживание идентифицировать иностранную структуру без образования юридического лица. Согласно пункту 1.4 Положения № 445-П* Правила внутреннего контроля в целях…
Читать дальше

Фиксирование результатов каждой проверки по перечню

Фиксирование результатов каждой проверки по перечню Вопрос от некредитной финансовой организации к Банку России. Запрос от 04.03.2019 № Б/Н С учетом того, что Перечень экстремистов и перечень ФРОМУ* доводятся до сведений организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, с определенной периодичностью, актуальную редакцию Перечней следует использовать для своевременного исполнения обязанности по замораживанию (блокированию)…
Читать дальше

Приказ Росфинмониторинга № 213 от 09.09.2020

Приказ Росфинмониторинга № 213 от 09.09.2020 Изменения в Приказ № 366 затрагивают исключительно организаторов азартных игр и операторов лотерей в части осуществления деятельности по выплате, передаче или предоставлению выигрыша по договору об участии в лотерее. Елена Таран Опубликован новый Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 09.09.2020 № 213 «О внесении изменений в пункт 1…
Читать дальше

Мы используем cookie-файлы для наилучшего представления нашего сайта. Продолжая использовать этот сайт, вы соглашаетесь с использованием cookie-файлов.
Принять
Отказаться