финансовый мониторинг

Новый порядок представления сведений в Росфинмониторинг адвокатами, аудиторами, нотариусами, юридическими и бухгалтерскими организациями

Новый порядок представления сведений в Росфинмониторинг адвокатами, аудиторами, нотариусами, юридическими и бухгалтерскими организациями Опубликовано Постановление Правительства РФ от 09.04.2021 № 569 «Об утверждении Правил передачи информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу адвокатами, нотариусами, лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами и о признании утратившими силу…
Читать дальше

Операции, подлежащие обязательному контролю

Как управляющей компании фиксировать сведения об операциях

Как управляющей компании фиксировать сведения об операциях Управляющая компания обратилась в Банк России за разъяснениями по операциям, подлежащим обязательному контролю. Вопрос УК (Запрос от 02.03.2021 № 020321/1): Управляющая компания паевого инвестиционного фонда просит дать разъяснения по следующему вопросу.Пунктом 4 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ* за каждым субъектом, указанным в статье 5 Федерального закона №…
Читать дальше

Итоги информационного взаимодействия Росфинмониторинга и субъектов 115-ФЗ

Итоги информационного взаимодействия с организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом

Итоги информационного взаимодействия с организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом Росфинмониторинг опубликовал информационный бюллетень — Итоги информационного взаимодействия с организациями — субъектами 115-ФЗ. Основные выводы: 1.Росфинмониторинг отметил, что 2020 году сократился объем и количество сообщений о подозрительных операциях (далее также – СПО) на 30%, в том числе по обналичиванию, транзитным платежам и…
Читать дальше

Обналичивание по медиативным соглашениям

Типология обналичивания денежных средств с использованием медиативного соглашения

Обналичивание денежных средств через медиативное соглашение В кредитные организации к исполнению предъявляются нотариально удостоверенные медиативные соглашения, в соответствии с которыми юридические лица обязаны выплатить физическим (юридическим) лицам долг по договору цессии. В соответствии с п. 3.1 ст. 12 Федерального закона от 02.10.2007№ 229-ФЗ «Об исполнительном производстве», а также пунктом 5 Федерального закона от 27.07.2010 №…
Читать дальше

Типология «веерного» обналичивания

Типология «веерного» обналичивания денежных средств На расчетный счет юридического лица поступают значительные объемы денежных средств в течение одного банковского дня от различных юридических лиц с расчетных счетов, открытых в разных кредитных организациях. В дальнейшем денежные средства в короткий промежуток времени перечисляются на расчетные счета физических лиц с основанием платежей: выплата заработной платы, пособий и т.п.…
Читать дальше

Обязательный контроль по снятию/зачислению денежных средств

Операции подлежащие обязательному контролю для КО Об операциях по снятию или зачислению на счет юридического лица денежных средств в наличной форме. Запрос от 04.08.2020 № 02-05/558Банковская ассоциация просит дать разъяснение по следующему вопросу.В настоящее время одной из услуг, предлагаемой кредитными организациями клиентам — юридическим лицам и индивидуальным предпринимателям, является услуга пополнения их расчетных счетов наличными…
Читать дальше

Какие операции не подлежат обязательному контролю?

Какие операции не подлежат обязательному контролю? О представлении сведений в Росфинмониторинг страховыми организациями в связи с вступлением в силу Федерального закона № 208-ФЗ Запрос от 22.10.2020 № SGSZh-О-2020-1418 В целях недопущения нарушений требований в сфере ПОД/ФТ некредитная финансовая организация (далее — НФО) просит разъяснить порядок применения изменений, внесенных Федеральным законом № 208-ФЗ* и вступающих в…
Читать дальше

Операции, подлежащие обязательному контролю

Перечень операций, подлежащих обязательному контролю Публикуем операции, подлежащие обязательному контролю с 10.01.2021 в разрезе каждого вида деятельности. Ищите свой вид деятельности, внедряйте процедуры финансового мониторинга: Кредитные организации Кредитные организации направляют сведения в Росфинмониторинг в отношении операций, указанных в подпунктах 1 — 3 и абзаце десятом подпункта 4 пункта 1, пунктах 1.1, 1.2, абзацах первом и…
Читать дальше

Изменения в 375-П опубликованы 30.12.2020

Признаки необычной операции обновлены 30.12.2020 Банк России опубликовал Указание Банка России от 20.10.2020 г. № 5599-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 2 марта 2012 года № 375-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Посмотрим, что изменилось в финальной версии…
Читать дальше

Как НПФ выявлять операции НКО, подлежащие обязательному контролю по 208-ФЗ?

Как НПФ выявлять операции НКО, подлежащие обязательному контролю по 208-ФЗ? Об операциях, подлежащих контролю НПФ. Запрос от 26.11.2020 № 387 Негосударственный пенсионный фонд (далее – НПФ) в связи с изменениями и дополнениями, внесенными в Федеральный закон № 115-ФЗ* (в редакции Федерального закона № 208-ФЗ*), вступающими в силу с 01.01.2021, просит разъяснить порядок применения законодательства о…
Читать дальше

Рубрика: финансовый мониторинг