Актуальные формы анкет по ПОД/ФТ для разных организаций

Для агентств недвижимости, организаций ювелирной отрасли, для лизинговых компаний, для факторинговых компаний, для операторов по приему платежей формы анкет должны быть составлены на основании Приложений 1, 2, 3 к Приказу Росфинмониторинга № 100.

Для лиц, являющихся субъектами ст.7.1 Федерального закона № 115-ФЗ (бухгалтерские, юридические компании, адвокаты, нотариусы, аудиторы), формы анкет также должны быть составлены на основании Приложений 1, 2, 3 к Приказу Росфинмониторинга № 100. Приказ содержит нюансы и различные требования к содержанию анкет для разных видов деятельности.

Для организаций, поднадзорных Банку России, действует Положение Банка России №444-П (также Приложение 1, 2, 3), в котором указано, что необходимо включить в анкеты физических лиц, юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и других частнопрактикующих лиц, а также, что включается в анкету иностранной структуры без образования юридического лица.

У каждой организации будет индивидуальная форма анкеты, потому как в некоторых вопросах каждый, кто разрабатывает формы анкет, Правила внутреннего контроля, применяет творческий подход, чтобы учесть все, что предусмотрено в законодательстве Российской Федерации по ПОД/ФТ. Разработчик анкет держит цель на то, чтобы эта анкета была максимально понятна лицу, которое будет ее заполнять, то есть клиентам.

Анкета, соответствующая следующим критериям пройдет проверку надзорного органа:

1. Простая форма и понятная для человека;
2. Имеет варианты выбора правильного ответа на вопрос;
3. Включает необходимые поля, предусмотренные законодательством о ПОД/ФТ.

Испытываете сложности с формированием анкет? Обращайтесь в AMLclub, наши специалисты помогут составить анкеты.