Ответственный сотрудник по ПОД/ФТ актуализация

admin деловая репутация Специальное должностное лицо по ПОД/ФТ 14.10.2020 | 0

Ответственный сотрудник по ПОДФТ

Банк России опубликовал информационное письмо от 08.10.2020 № ИН-06-14/147

В соответствие с Указанием Банка России № 4662-У* кредитные и некоторые некредитные финансовые организации направляют в Банк России информацию и документы, подтверждающие соответствие сотрудников организации требованиям к деловой репутации.

К сведениям, включаемым в анкету Ответственного сотрудника по ПОД/ФТ в том числе включается информация о повышении квалификации.

В соответствии с пунктом 3.5. Указанием Банка России № 4662-У в целях оценки Банком России соответствия должностного лица финансовой организации квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации финансовая организация в случае изменения сведений, содержащихся в анкете должностного лица финансовой организации, не позднее десяти рабочих дней со дня изменения указанных сведений, должна направить анкету, содержащую такие изменения (далее — новая анкета). Кредитные и некредитные финансовые организации обратились с запросом в Банк России о необходимости обновления сведений об Ответственном сотруднике по ПОД/ФТ (необходимости направления новой анкеты в Банк России) в случае прохождения таким сотрудником очередного ежегодного повышения квалификации (внепланового инструктажа) по ПОД/ФТ.

Банк России опубликовал информационное письмо от 08.10.2020 № ИН-06-14/147, в котором пояснил следующее:

«прохождение указанных обучающих мероприятий не требует актуализации сведений, содержащихся в анкете специального должностного лица, которая предусмотрена Указанием Банка России № 4662-У.»

Прохождение специальным должностным лицом обучающих мероприятий в рамках соблюдения предусмотренных Указанием Банка России № 1485-У** и Указанием Банка России № 3471-У*** норм не влияет на оценку его соответствия квалификационным требованиям для занятия указанной должности, предусмотренным федеральными законами и нормативными актами Банка России. Учитывая изложенное, прохождение указанных обучающих мероприятий не требует актуализации сведений, содержащихся в анкете специального должностного лица, которая предусмотрена Указанием Банка России № 4662-У.

*Указание Банка России от 25.12.2017 № 4662-У «О квалификационных требованиях к руководителю службы управления рисками, службы внутреннего контроля и службы внутреннего аудита кредитной организации, лицу, ответственному за организацию системы управления рисками, и контролеру негосударственного пенсионного фонда, ревизору страховой организации, о порядке уведомления Банка России о назначении на должность (об освобождении от должности) указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда), специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма кредитной организации, негосударственного пенсионного фонда, страховой организации, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовой компании, сотрудника службы внутреннего контроля управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также о порядке оценки Банком России соответствия указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда) квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации»

**Указание Банка России от 09.08.2004 № 1485-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в кредитных организациях»

***Указание Банка России от 05.12.2014 № 3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях»